TCTEC5M1

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) และหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ จึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 5 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ การดำรงอัตราส่วนการลงทุนในกองทุนหลักและอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศตามที่ระบุไว้ข้างต้น จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระหว่างรอการลงทุนซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco China Technology ETF นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป และ/หรือไม่สามารถซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กได้อีกต่อไป และ/หรือ กองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนดังกล่าวมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ทิสโก้ ไชน่า เทคโนโลยี ทริกเกอร์ 5M#1 โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุน Invesco China Technology ETF เป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และปิดประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าว ณ สำนักงานของบริษัทจัดการ และผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

เนื่องจากกองทุนหลักมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนสูงสุดในทรัพย์สินของผู้ออกรายใดรายหนึ่งไม่สอดคล้องตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังนั้น บริษัทจัดการจะทำการติดตามตรวจสอบอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนหลัก และเมื่อพบว่ากองทุนหลักมีการลงทุนที่ไม่สอดคล้องตามอัตราส่วนการลงทุนของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก เพื่อให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยจะดำเนินการภายใน 15 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนนั้น

ในกรณีที่การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวทำให้อัตราส่วนการลงทุนในกองทุน Invesco China Technology ETF โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน รวมถึงกรณีที่องทุน Invesco China Technology ETF มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอื่นที่ไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าการปรับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนเปิด ทิสโก้ ไชน่า เทคโนโลยี ทริกเกอร์ 5M#1 ในกองทุน Invesco China Technology ETF ไม่สามารถแก้ไขปัญหาได้ และ/หรือไม่เป็นผลประโยชน์โดยรวมกับผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนเปิด ทิสโก้ ไชน่า เทคโนโลยี ทริกเกอร์ 5M#1 ไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด ทิสโก้ ไชน่า เทคโนโลยี ทริกเกอร์ 5M#1 โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ

ลักษณะสำคัญของกองทุน Invesco China Technology ETF (กองทุนหลัก) มีดังนี้

ชื่อ

Invesco China Technology ETF

ประเภท

กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)

ดัชนีอ้างอิง

ดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped

วัตถุประสงค์การลงทุน

เพื่อสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทขนาดกลางและขนาดใหญ่ ที่ถูกจัดกลุ่มให้อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมเทคโนโลยี (Technology) ของประเทศจีน ตามมาตรฐานการจัดประเภทอุตสาหกรรม Industry Classification Benchmark (ICB)

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนจะใช้กลยุทธ์การบริหารกองทุนแบบเชิงรับ (Passive or Indexing Investment Approach) ในการสร้างผลตอบแทนของกองทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด) ให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped โดยกองทุนจะลงทุนในหุ้นสามัญที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และจะลงทุนใน American Depositary Receipts (ADRs) American Depositary Shares (ADSs) Global Depositary Receipts (GDRs) และ International Depositary Receipts (IDRs) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นสามัญที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง รวมกันอย่างน้อย 90% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน

โดยทั่วไปกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสัดส่วนเดียวกับน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวที่นำมาคำนวณในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่กองทุน

ไม่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ในสัดส่วนเดียวกับน้ำหนักของหลักทรัพย์แต่ละตัวที่นำมาคำนวณในดัชนีอ้างอิง กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์บางตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่บริษัทจัดการเห็นว่า

จะสามารถสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิงได้

วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน

8 ธันวาคม 2552

ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย

ตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE Arca Exchange)

วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ

รหัสหลักทรัพย์

CQQQ

สกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขาย

ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

สัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ

0.70% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

บริษัทจัดการ (Investment Adviser)

Invesco Capital Management LLC

ผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ (Administrator) ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian) และนายทะเบียนหน่วยลงทุน (Transfer Agent) และผู้สอบบัญชี (Fund Accounting)

The Bank of New York Mellon

แหล่งข้อมูล

https://www.invesco.com/portal/site/us

เนื่องจากกองทุน Invesco China Technology ETF จะลงทุนในหุ้นสามัญที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง และจะลงทุนใน American Depositary Receipts (ADRs) American Depositary Shares (ADSs) Global Depositary Receipts (GDRs) และ International Depositary Receipts (IDRs) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นสามัญที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง รวมกันอย่างน้อย 90% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ดังนั้น กองทุนหลักจึงไม่มีแนวโน้มที่จะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ไม่มีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities)

หมายเหตุ : ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการ ขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped

1. ดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped ซึ่งเป็นดัชนีที่สะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทขนาดกลางและขนาดใหญ่ที่ถูกจัดกลุ่มให้อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมเทคโนโลยี (Technology) ของประเทศจีน ตามมาตรฐานการจัดประเภทอุตสาหกรรม Industry Classification Benchmark (ICB) โดยหุ้นที่อยู่ภายใต้กรอบการลงทุนจะประกอบด้วย หุ้น B Shares หุ้น H Shares หุ้น Red Chips หุ้น P Chips หุ้น S Chips และหุ้น N Shares ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี FTSE China และหุ้น A Shares ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี FTSE China A Stock Connect ทั้งนี้ น้ำหนักของหลักทรัพย์ที่สูงที่สุดของดัชนีจะถูกกำหนดไว้ไม่เกิน 10% ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ

2. ดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Free-Float Weighted เพื่อให้มั่นใจว่าหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีจะเป็นหุ้นที่สามารถลงทุนได้ทั้งนี้ ดัชนีจะใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) ในการคำนวณ โดยรายชื่อหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีและน้ำหนักของดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆ ไตรมาสในเดือนมีนาคม เดือนมิถุนายน เดือนกันยายน และเดือนธันวาคมของทุกปี

3. ดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดย บริษัท FTSE International Limited ซึ่งเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการ

4. ดัชนี FTSE China Incl A 25% Technology Capped มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่น https://www.ftserussell.com/products/indices/CHINA เป็นต้น