TGBOND-A

สำหรับเงินลงทุนในต่างประเทศส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างในต่างประเทศ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ เงินฝาก ตราสารทางการเงินอื่นๆ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ โดยกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated) ทั้งนี้ กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น และกองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีหลักทรัพย์อ้างอิง (Underlying) เป็นทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน ดัชนีหลักทรัพย์ที่มีความเกี่ยวข้องกับทรัพย์สินที่กองทุนลงทุน อัตราดอกเบี้ย และอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะโดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

กองทุนอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการจึงอาจมีความเสี่ยงสูงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินจากการที่กองทุนนำเงินบาทไปซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ซึ่งมูลค่าของกองทุนอาจจะได้รับผลกระทบจากอัตราแลกเปลี่ยนระหว่างเงินบาทและสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาที่กองทุนไปลงทุน และทำให้ผู้ลงทุนอาจจะขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน/หรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ โดยตัวอย่างของการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐอเมริกามีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนโดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

ในภาวะปกติเงินลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะถูกนำไปลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่า 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน BNY Mellon Global Credit ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการได้รับผลกระทบจากภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ และ/หรือกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับวงเงินหรือการลงทุนในต่างประเทศ และ/หรือ มีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขอื่นๆ ของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) เช่น การเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน ลักษณะกองทุน อัตราค่าธรรมเนียม การลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนหรือความเสี่ยงของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) มีผลตอบแทนต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนต่างประเทศอื่นๆ และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ต่ำกว่าดัชนีชี้วัด และ/หรืออัตราค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) เพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายอื่นใดจนอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ไม่ได้ลงทุนตามธีมการลงทุนที่กำหนดไว้ และ/หรือกองทุนหลักมีสภาพคล่องลดลงอย่างมีนัยสำคัญและอาจส่งผลกระทบต่อกองทุน และ/หรือกองทุนหลักเลิกกองทุน และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) ได้อีกต่อไป และ/หรือจำนวนเงินลงทุนขั้นต่ำที่กองทุนลงทุนไม่เป็นไปตามเงื่อนไขของกองทุนหลัก/ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.) และ/หรือ กองทุนหลักดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือราคาปิดของกองทุนหลักมีความผันผวนจากราคาซื้อขายระหว่างวันอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือการเปลี่ยนแปลงอื่นใดที่ส่งผลกระทบหรือความเสียหายต่อกองทุน และ/หรือกองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่า 25% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือมีการลงทุนในกองทุนหลักเกินกว่าหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน หรือบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศโดยตรง โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Profile) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ข้อจำกัดหรือเงื่อนไขในการลงทุน และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว โดยลงประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน BNY Mellon Global Credit (กองทุนหลัก) มีดังนี้

ชื่อBNY Mellon Global Credit Fundวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวมจากรายได้และการเติบโตของหลักทรัพย์ที่ลงทุน นโยบายการลงทุน

กองทุนมีนโยบายลงทุนอย่างน้อย 50% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารหนี้ภาคเอกชนทั่วโลก ส่วนที่เหลือกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ และหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล องค์การระหว่างประเทศ และองค์กรความร่วมมือระหว่างประเทศ รวมถึงสกุลเงินตราต่างประเทศ เงินสดและสินทรัพย์เทียบเท่าเงินสด เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือขั้นต่ำ ณ วันที่ลงทุน ในระดับ B- ตามการจัดอันดับความน่าเชื่อโดย Standard & Poor's (หรืออันดับความน่าเชื่อถือที่เทียบเท่าโดยสถาบันการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออื่น) หรือหากเป็นตราสารหนี้ที่ไม่ได้ถูกจัดอันดับ (Unrated) จะต้องมีคุณภาพเทียบเท่าอันดับความน่าเชื่อถือดังกล่าวตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกหรือค้ำประกันโดยหน่วยงานภาครัฐ ซึ่งรวมถึงรัฐบาล หน่วยงานสาธารณะ หรือหน่วยงานท้องถิ่นที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนจะลงทุนในตราสารที่เปลี่ยนมือได้ หรือตราสารตลาดเงินที่ไม่ได้รับการยอมรับหรือมีการซื้อขายใน Eligible Market ตามข้อบังคับของ UCITS รวมกันได้ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารแปลงสภาพโดยมีเงื่อนไข (Contingent Convertible Securities) ไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และอาจลงทุนในตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ในสาธารณรัฐประชาชนจีนที่ซื้อขายผ่าน Bond Connect ได้สูงสุดไม่เกิน 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ในกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ได้เกินกว่า 20% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และเพื่อการลงทุน (Investment Purpose) ซึ่งอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยมีฐานะการลงทุนทั้งในสถานะซื้อ (Long) และสถานะขาย (Short)

กลยุทธ์การลงทุน

กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรุก (Actively Managed) ซึ่งหมายความว่า ผู้จัดการกองทุนจะใช้ดุลยพินิจในการลงทุนในหลักทรัพย์นอกเหนือดัชนีอ้างอิง (Benchmark) เพื่อมุ่งหวังให้กองทุนสร้างผลตอบแทนได้มากกว่าดัชนีอ้างอิง (Benchmark) อย่างไรก็ตาม ดัชนีอ้างอิง (Benchmark) จะประกอบด้วยกรอบการลงทุนของหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ ดังนั้น หลักทรัพย์และสัดส่วนการลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิง (Benchmark)

กองทุนจะมีกลยุทธ์การลงทุนโดยพิจารณาจากปัจจัยด้านเศรษฐกิจมหภาค ได้แก่ ระดับการจ้างงาน อัตราเงินเฟ้อ อัตราดอกเบี้ย รวมถึงปัจจัยอื่นที่อาจส่งผลกระทบต่อตราสารหนี้ ตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ และสกุลเงินตราต่างประเทศ นอกจากนี้ กองทุนจะวิเคราะห์ความแตกต่างของหลักทรัพย์แต่ละประเภทที่อยู่ในพอร์ตการลงทุน ได้แก่ อันดับความน่าเชื่อถือ ตราสารหนี้ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่ ตราสารหนี้ภาครัฐ และสกุลเงิน เพื่อประเมินศักยภาพในการสร้างผลตอบแทน หลังจากนั้นกองทุนจะกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว รวมถึงจะพิจารณาปัจจัยอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อเลือกใช้กลยุทธ์การลงทุนให้เหมาะสม โดยผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือหน่วย CIS แทนการซื้อหลักทรัพย์นั้นโดยตรง ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาข้อมูลที่จัดทำขึ้นโดยหน่วยงานด้านสินเชื่อที่มีความเชี่ยวชาญเฉพาะในหมวดธุรกิจหรืออุตสาหกรรม เพื่อเลือกลงทุนในแต่ละหลักทรัพย์ เช่น ตราสารหนี้ที่ออกโดยผู้ออกตราสารในกลุ่มอุตสาหกรรมโทรคมนาคม รถยนต์ เทคโนโลยี และการผลิต รวมถึงตราสารหนี้ภาครัฐ

วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุนและวันเริ่มต้นชนิดหน่วยลงทุน (Class)29 กุมภาพันธ์ 2559ชนิดหน่วยลงทุน (Class)USD W (Acc.) รหัสหลักทรัพย์สากล (ISIN Code)IE00BYZW5L40วันทำการซื้อขายทุกวันทำการสกุลเงินพื้นฐานและสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายเงินปันผลผู้จัดการกองทุน (Manager)BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) S.A.ผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการและนายทะเบียนหน่วยลงทุน (Administrator, Registrar and Transfer Agent)BNY Mellon Fund Services (Ireland) Designated Activity Companyผู้ดูแลผลประโยชน์ (Depositary)The Bank of New York Mellon SA/NV, Dublin Branchผู้สอบบัญชี (Auditor)Ernst & Youngแหล่งข้อมูลhttps://www.bnymellonim.com/be/en/intermediary/fund/bny-mellon-global-credit-fund-usd-w-acc-ie00byzw5l40/

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (ชนิดหน่วยลงทุน USD W (Acc.))

รายการ

สูงสุดไม่เกิน

เก็บจริง

% ของมูลค่าเงินลงทุนค่าธรรมเนียมแรกเข้า (Initial Charge)

5.00%

0.00%

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Redemption Charge)

3.00%

0.00%

% ต่อปีของ NAVสัดส่วนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดโดยประมาณ ประกอบด้วยค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) และค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับงานด้านปฏิบัติการ (Administrative or Operating Cost)

-

0.54%

- ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee)

-

0.40%

% ต่อปีของ NAVค่าใช้จ่ายในการซื้อขายหลักทรัพย์ (Transaction Cost)

-

0.12%

หมายเหตุ :

1) ข้อความในส่วนของกองทุน BNY Mellon Global Credit ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่เป็นสาระสำคัญ และจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ในกรณีที่ข้อความดังกล่าวมีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ 2)ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ