TJPLINK1

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้

(Non-Investment Grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (Unrated Securities) แต่กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) และตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารนั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารหรือที่ผู้ออกตราสารในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

2) เงินลงทุนในส่วนที่เหลือจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ได้แก่ สัญญาออปชั่นที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Nikkei 225 ซึ่งสัญญาออปชั่นที่กองทุนจะลงทุนจะออกโดยธนาคารพาณิชย์ ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศ หรือนิติบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลโดยหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่เป็นสมาชิกของ WFE ซึ่งได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ มูลค่าตามขนาด (Notional Amount) ของสัญญาออปชั่นที่กองทุนลงทุนจะมีมูลค่าไม่เกินมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ณ วันที่จดทะเบียนกองทุน

อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่คู่สัญญาในการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นนิติบุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศ ทำให้ไม่สามารถจ่ายผลตอบแทนให้แก่กองทุนเป็นสกุลเงินบาทได้ คู่สัญญาจะจ่ายผลตอบแทนให้แก่กองทุนเป็นสกุลเงินตราต่างประเทศที่เทียบเท่าผลตอบแทนที่เป็นสกุลเงินบาทที่กองทุนควรจะได้รับ โดยคำนวณตามอัตราแลกเปลี่ยนที่กำหนดเพื่อนำมาแลก ณ วันจ่ายผลตอบแทน และเมื่อกองทุนได้รับผลตอบแทนเป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ กองทุนจะทำธุรกรรมเพื่อแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจากสกุลเงินตราต่างประเทศเป็นเงินบาทกับธนาคารพาณิชย์ไทยหรือธนาคารซึ่งเป็นสาขาของธนาคารต่างประเทศในประเทศไทย

นอกจากนี้ ในกรณีที่มูลค่าตามขนาด (Notional Amount) ตามข้อตกลงของสัญญาออปชั่นอยู่ในรูปสกุลเงินตราต่างประเทศ กองทุนจะได้รับผลตอบแทนจากคู่สัญญาเป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ ดังนั้น กองทุนจะมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศจากสกุลเงินตราต่างประเทศที่ได้รับเป็นสกุลเงินบาทในส่วนของผลตอบแทนของสัญญาออปชั่นที่กองทุนจะได้รับ ณ วันจ่ายคืนผลตอบแทน

กองทุนอาจไม่ดำรงอัตราส่วนการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนดังกล่าวได้ หากเกิดเหตุการณ์ที่อัตราส่วนของการลงทุนในตราสารแห่งทุนมีสัดส่วนเกินกว่าที่ระบุไว้ในรายละเอียดโครงการโดยมิได้เกิดจากการลงทุนในตราสารแห่งทุนเพิ่มเติม และบริษัทจัดการจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามสัดส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ในโครงการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนในกำหนดเวลาดังกล่าว

รายละเอียดเกี่ยวกับลักษณะพิเศษ

ลักษณะสำคัญของสัญญาออปชั่น มีดังนี้

เงินต้น : กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน

ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ ในสัดส่วนการลงทุนประมาณร้อยละ 95 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายให้เงินลงทุนในส่วนนี้เติบโตเป็นร้อยละ 100 เมื่อสิ้นระยะเวลาประมาณ 3 ปี

ผลตอบแทน : เงินลงทุนในส่วนที่เหลือ กองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ได้แก่ สัญญาออปชั่น

ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Nikkei 225 โดยมีเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทน สรุปได้ดังนี้

- การพิจารณาการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะพิจารณาเป็นราย 3 เดือน รวมทั้งสิ้น 12 งวด

- คู่สัญญาหรือผู้ออกตราสารได้กำหนดกลไก “Floor Mechanism” ของอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Nikkei 225 ไว้ที่ร้อยละ 0 (Floor) ในแต่ละงวดสัญญา กล่าวคือ

1) หากอัตราการเปลี่ยนแปลง ณ วันสิ้นงวดที่พิจารณาเทียบกับดัชนี ณ วันที่เริ่มลงทุนมีค่ามากกว่าร้อยละ 0 อัตราการเปลี่ยนแปลงในงวดนั้นจะเท่ากับอัตราการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว และ

2) หากอัตราการเปลี่ยนแปลง ณ วันสิ้นงวดที่พิจารณาเทียบกับดัชนี ณ วันที่เริ่มลงทุนมีค่าน้อยกว่าหรือเท่ากับ 0 อัตราการเปลี่ยนแปลงในงวดนั้นจะเท่ากับ 0

ทั้งนี้ กองทุนจะจ่ายคืนเงินต้น และผลตอบแทน เพียงครั้งเดียวเมื่อครบกำหนดอายุโครงการ

1. สูตรการคำนวณผลตอบแทนจากการลงทุน :

PR x 1/12 x ∑12 Max [0,((ดัชนีหลักทรัพย์อ้างอิง ณ วันที่พิจารณาผลตอบแทน/ดัชนีหลักทรัพย์อ้างอิง

1 ณ วันลงทุนเริ่มแรก)-1)]

โดยที่

PR = อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทน (Participation Rate) ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร

• ดัชนี Nikkei 225 ณ วันที่พิจารณาผลตอบแทนในแต่ละงวด หารด้วยดัชนี Nikkei 225 ณ วันเริ่มลงทุน ลบด้วย 1 โดยมีเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนแบ่งออกเป็น 2 เงื่อนไข คือ

เงื่อนไขที่ 1 ถ้าผลตอบแทนมากกว่า 0% (> 0%) กองทุนจะได้รับผลตอบแทน = จำนวนที่คำนวณได้

เงื่อนไขที่ 2 ถ้าผลตอบแทนน้อยกว่าหรือเท่ากับ 0% (≤ 0%) กองทุนจะได้รับผลตอบแทน = 0.00%

• นำผลตอบแทนที่ได้รับในแต่ละงวดรวมกันและหารด้วยจำนวน 12 งวด ดังนี้

ผลตอบแทน = (งวดที่ 1 + งวดที่ 2 + งวดที่ 3 + งวดที่ 4 + งวดที่ 5 + งวดที่ 6 + งวดที่ 7 + งวดที่ 8 + งวดที่ 9

+ งวดที่ 10 + งวดที่ 11 + งวดที่ 12) / 12

• ผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนจะได้รับ = ผลตอบแทนที่ได้รับเฉลี่ยตลอด 12 งวด คูณด้วย อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทน

(Participation Rate) ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร

2. ตารางวันที่คำนวณผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่น :

สมมติให้กองทุนลงทุนในสัญญาออปชั่นในวันที่ 1 มิถุนายน 2559

งวด

ดัชนี Nikkei 225 ณ วันทำการแรก

ที่ลงทุน

ดัชนี Nikkei 225 ณ วันที่พิจารณาเทียบในแต่ละงวด

1

1 มิถุนายน 2559

31 สิงหาคม 2559

2

1 มิถุนายน 2559

30 พฤศจิกายน 2559

3

1 มิถุนายน 2559

28 กุมภาพันธ์ 2560

4

1 มิถุนายน 2559

31 พฤษภาคม 2560

5

1 มิถุนายน 2559

31 สิงหาคม 2560

6

1 มิถุนายน 2559

30 พฤศจิกายน 2560

7

1 มิถุนายน 2559

28 กุมภาพันธ์ 2561

8

1 มิถุนายน 2559

31 พฤษภาคม 2561

9

1 มิถุนายน 2559

31 สิงหาคม 2561

10

1 มิถุนายน 2559

30 พฤศจิกายน 2561

11

1 มิถุนายน 2559

28 กุมภาพันธ์ 2562

12

1 มิถุนายน 2559

31 พฤษภาคม 2562

หมายเหตุ : วันที่พิจารณาเปรียบเทียบผลตอบแทนในแต่ละงวด 3 เดือน จะเป็นวันทำการสุดท้ายของแต่ละงวด โดยในกรณีที่วันทำการสุดท้ายในงวดนั้นๆ เป็นวันหยุดทำการของตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับการคำนวณดัชนี Nikkei 225 หรือในกรณีที่เกิดเหตุการณ์ใดๆ ที่ส่งผลกระทบต่อการคำนวณดัชนี Nikkei 225 และทำให้ไม่สามารถคำนวณดัชนีดังกล่าวได้ในวันที่พิจารณาเปรียบเทียบผลตอบแทน วันที่พิจารณาเปรียบเทียบผลตอบแทนในงวดนั้นจะถูกเลื่อนเป็นวันทำการก่อนหน้าหรือจะถูกเลื่อนเป็นวันทำการถัดไป ตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาออปชั่นที่กองทุนลงทุน ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งเงื่อนไขดังกล่าวให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน

3. ตัวอย่างการคำนวณผลตอบแทนของกองทุน :

สมมติเงินลงทุน 10,000 บาท แบ่งเงินลงทุนออกเป็น 2 ส่วน ดังนี้

ส่วนที่ 1 : ประมาณ 9,500 บาท ลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศโดยมีเป้าหมายเพื่อให้ส่วนนี้เติบโตเป็น 10,000 บาท

ส่วนที่ 2 : ประมาณ 500 บาท ลงทุนในสัญญาออปชั่นที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Nikkei 225 โดยจะวัดผลตอบแทนเป็นราย 3 เดือน รวมทั้งสิ้น 12 งวด

1) ตารางตัวอย่างแสดงผลตอบแทนของเงินลงทุนจำนวน 10,000 บาท แบ่งเงินลงทุนออกเป็น 2 ส่วน ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน

อัตราผลตอบแทน ณ วันครบอายุกองทุน (ประมาณ 3 ปี)

การได้รับคืนเงินต้น+ ผลตอบแทน

ส่วนที่ 1 : ตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ

95%

ประมาณ 6.15%*

(หรือ 2.05% ต่อปี)

100.8425%

หัก ค่าใช้จ่ายโดยประมาณ**

0.8425%

เงินต้นและผลตอบแทนจากการลงทุนในส่วนที่ 1หลังจากหักค่าใช้จ่ายของกองทุนโดยประมาณ

100.00%

ส่วนที่ 2 : สัญญาออปชั่น

5%

ตัวอย่างผลตอบแทนของสัญญาออปชั่นตามตารางด้านล่าง

หมายเหตุ : * หากไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ข้างต้น เนื่องจากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงไป หรือ

เนื่องจากปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงค่าใช้จ่ายที่กองทุนเรียกเก็บ ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับผลตอบ

แทนจากการลงทุนตามที่ได้ประมาณการไว้ข้างต้น

** ค่าใช้จ่ายที่กองทุนเรียกเก็บอาจมีการเปลี่ยนแปลงตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควร

2) ตารางตัวอย่างแสดงผลตอบแทนของการลงทุนในสัญญาออปชั่น

สมมติให้ (1) ราคาปิดของดัชนี Nikkei 225 ณ วันที่ ลงทุน = 16,666 จุด

(2) อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทน (Participation Rate: PR) ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร

= 30%

สมมติฐานที่ 1 : กรณีดัชนี Nikkei 225 มีมูลค่าน้อยกว่ามูลค่า ณ วันที่ลงทุนทุกงวด ตามตัวอย่างดังนี้

งวด

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน (16,666 จุด)

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน ที่ปรับอัตราการแปลงที่ติดลบเป็น 0

1

16,026

-3.84%

0.00%

2

16,173

-2.96%

0.00%

3

15,620

-6.28%

0.00%

4

14,914

-10.51%

0.00%

5

15,661

-6.03%

0.00%

6

13,860

-16.84%

0.00%

7

11,559

-30.64%

0.00%

8

13,677

-17.93%

0.00%

9

15,661

-6.03%

0.00%

10

14,455

-13.27%

0.00%

11

16,413

-1.52%

0.00%

12

13,668

-17.99%

0.00%

ค่าเฉลี่ยของอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี ส่วนที่ 2 รวม 12 ครั้ง = 0.00%

ผลตอบแทนที่จะได้รับ = 0.00% X 30% (สมมติให้ PR=30%) = 0.00% ต่อ 3 ปี (หรือ 0.00% ต่อปี)

สรุปผลตอบแทนจากสมมติฐานที่ 1 การคำนวณผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนทั้ง 2 ส่วน เป็นดังนี้

เงินต้น + ผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในกองทุนเมื่อครบอายุโครงการประมาณ 3 ปี

ส่วนที่ 1 เงินต้น = 10,000.00 บาท

ส่วนที่ 2 ผลตอบแทนเมื่อครบอายุโครงการ (0.00%) = 0.00 บาท

รวม = 10,000.00 บาท

สมมติฐานที่ 2 : กรณีดัชนี Nikkei 225 มีมูลค่าที่บางงวดลดลงน้อยกว่าวันที่ลงทุนบางงวดเพิ่มขึ้นมากกว่าวันที่ลงทุน ตามตัวอย่างดังนี้

งวด

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน (16,666 จุด)

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน ที่ปรับอัตราการแปลงที่ติดลบเป็น 0

1

14,914

-10.51%

0.00%

2

15,661

-6.03%

0.00%

3

23,891

43.35%

43.35%

4

25,754

54.53%

54.53%

5

26,356

58.14%

58.14%

6

26,895

61.38%

61.38%

7

24,563

47.38%

47.38%

8

16,597

-0.41%

0.00%

9

24,891

49.35%

49.35%

10

25,632

53.80%

53.80%

11

16,291

-2.25%

0.00%

12

15,661

-6.03%

0.00%

ค่าเฉลี่ยของอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี ส่วนที่ 2 รวม 12 ครั้ง = 30.66%

ผลตอบแทนที่จะได้รับ = 30.66%* X 30% (สมมติให้ PR=30%) = 9.198% ต่อ 3 ปี (หรือ 3.066% ต่อปี)

*30.66% คำนวณได้จาก => ผลตอบแทน (งวดที่ 1 +งวดที่ 2+งวดที่ 3+งวดที่ 4+งวดที่ 5+งวดที่ 6+งวดที่ 7

+ งวดที่ 8 +งวดที่ 9+งวดที่ 10+งวดที่ 11+งวดที่ 12) / 12

(0.00%+0.00%+43.35%+54.53%+58.14%+61.38%+47.38%

+0.00%+49.35%+53.80%+0.00%+0.00%) / 12

สรุปผลตอบแทนจากสมมติฐานที่ 2 การคำนวณผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนทั้ง 2 ส่วน เป็นดังนี้

เงินต้น + ผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในกองทุนเมื่อครบอายุโครงการประมาณ 3 ปี

ส่วนที่ 1 เงินต้น = 10,000.00 บาท

ส่วนที่ 2 ผลตอบแทนเมื่อครบอายุโครงการ (9.198%) = 919.80 บาท

รวม = 10,919.80 บาท

สมมติฐานที่ 3 : กรณีดัชนี Nikkei 225 มีมูลค่าทุกงวดมากกว่าวันที่ลงทุน ตามตัวอย่างดังนี้

งวด

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน (16,666 จุด)

ดัชนี Nikkei 225 ณ งวดที่กำหนดพิจารณา เทียบ ณ วันที่ลงทุน ที่ปรับอัตราการแปลงที่ติดลบเป็น 0

1

23,925

43.56%

43.56%

2

25,724

54.35%

54.35%

3

26,891

61.35%

61.35%

4

25,632

53.80%

53.80%

5

27,856

67.14%

67.14%

6

28,895

73.38%

73.38%

7

29,563

77.39%

77.39%

8

28,452

70.72%

70.72%

9

28,995

73.98%

73.98%

10

28,402

70.42%

70.42%

11

27,953

67.72%

67.72%

12

27,608

65.65%

65.65%

ค่าเฉลี่ยของอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี ส่วนที่ 2 รวม 12 ครั้ง = 64.95%

ผลตอบแทนที่จะได้รับ = 64.95%* X 30% (สมมติให้ PR=30%) = 19.486% ต่อ 3 ปี (หรือ 6.495% ต่อปี)

*64.95% คำนวณได้จาก => ผลตอบแทน (งวดที่ 1+งวดที่ 2+งวดที่ 3+งวดที่ 4+งวดที่ 5+งวดที่ 6+งวดที่ 7

+งวดที่ 8+งวดที่ 9+งวดที่ 10+งวดที่ 11+งวดที่ 12) / 12

(43.56%+54.35%+61.35%+53.80%+67.14%+73.38%+77.39%

+70.72%+73.98%+70.42%+67.72%+65.65%) / 12

สรุปผลตอบแทนจากสมมติฐานที่ 3 การคำนวณผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนทั้ง 2 ส่วน เป็นดังนี้

เงินต้น + ผลตอบแทนที่จะได้รับจากการลงทุนในกองทุนเมื่อครบอายุโครงการประมาณ 3 ปี

ส่วนที่ 1 เงินต้น = 10,000.00 บาท

ส่วนที่ 2 ผลตอบแทนเมื่อครบอายุโครงการ (19.486%) = 1,948.60 บาท

รวม = 11,948.60 บาท

4. ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nikkei 225

1) ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่นิยมใช้กันอย่างแพร่หลายในการวัดผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศญี่ปุ่น โดยดัชนีประกอบด้วยหุ้นจำนวน 225 ตัว ที่ทำการซื้อขายในกระดานที่หนึ่ง (First Section) ของตลาดหลักทรัพย์โตเกียว (Tokyo Stock Exchange) ดังนั้น ดัชนีดังกล่าวถือว่ามีการกระจายน้ำหนักอย่างเพียงพอ และหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมีการเคลื่อนไหวตามสภาวะตลาดอย่างเป็นอิสระ

2) ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่มีการกำหนดวิธีการคำนวณไว้อย่างชัดเจน คือ ใช้วิธี Price-weighted ในการคำนวณ โดยปัจจัยที่ใช้ในการคัดเลือกหุ้นที่จะเข้ามาเป็นส่วนประกอบของดัชนี ได้แก่ สภาพคล่อง (Liquidity) และความสมดุลของหมวดอุตสาหกรรม (Sector Balance) หลังจากนั้นจะมีการปรับราคาหุ้นแต่ละตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีโดยใช้หลักการ “Par Value System” และคำนวณดัชนีโดยการนำราคาหุ้นที่ทำการปรับราคาแล้วทุกตัวที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีมารวมกัน และหารด้วยจำนวนหุ้นที่นำมาคำนวณ ทั้งนี้ ดัชนีจะใช้สกุลเงินเยน (JPY) ในการคำนวณ และรายชื่อหลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณดัชนีจะมีการทบทวนทุกๆปีในช่วงต้นเดือนตุลาคม หรือทุกครั้งที่มีความจำเป็น เช่น ในกรณีที่มีบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีล้มละลาย หรือมีการปรับโครงสร้างองค์กร อาจส่งผลต่อการเข้าออกของหุ้นที่จะนำมาใช้ในการคำนวณดัชนี เป็นต้น

3) ดัชนี Nikkei 225 เป็นดัชนีที่ถูกจัดทำขึ้นโดยบริษัท Nikkei Inc. ซึ่งเป็นสำนักหนังสือพิมพ์ที่มีชื่อเสียงในประเทศญี่ปุ่น โดยถือว่าเป็นสถาบันที่มีความน่าเชื่อถือและเป็นอิสระจากบริษัทที่บริหารจัดการกองทุนหลัก และบริษัทจัดการ

4) ดัชนี Nikkei 225 มีการเผยแพร่ข้อมูลและแสดงค่าดัชนีอย่างต่อเนื่องผ่านสื่อที่นักลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ เช่นwww.bloomberg.com (รหัส : NKY:IND) หรือ http://indexes.nikkei.co.jp/en/nkave เป็นต้น