TMBUSO

1. กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุน คือ กองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITYซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารแห่งทุน ซึ่งจดทะเบียนในประเทศ Luxembourg

ชื่อ

กองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY

โครงสร้างกองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY

กองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY เป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้กองทุน PARVEST (ตามหนังสือชี้ชวนของกองทุน PARVEST จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ละกองทุนย่อยว่า “subfund”)

กองทุน PARVEST จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นในประเทศลักเซมเบิร์ก โดยจัดตั้งในลักษณะของ Societe d’investissement a capital variable หรือSICAV ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Part I of the Law of 17 December 2010) โดยภายใต้กองทุน PARVEST จะประกอบด้วยกองทุนย่อยหลายๆ กองทุนที่มีนโยบายการลงทุน ชนิดหน่วยลงทุน รวมถึงสกุลเงินที่แตกต่างกันไป

ทั้งนี้ ในส่วนของกองทุนย่อยกองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITYเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors)

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน

กองทุนย่อย กองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อเพิ่มมูลค่าเงินลงทุน ด้วยการลงทุนไม่น้อยกว่า ร้อยละ 75 ในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่ จดทะเบียนจัดตั้งหรือประกอบกิจการในประเทศสหรัฐอเมริกา

ในส่วนที่เหลือไม่เกินร้อยละ 25 ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนในตราสารตลาดเงิน (money market instruments), ตราสารอนุพันธ์ และ/หรือ เงินสด โดยในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 25 ดังกล่าว ผู้จัดการกองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ ไม่เกินร้อยละ 15 และในกองทุน UCITS หรือ UCIs ไม่เกินร้อยละ 10 ทั้งนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทั้งโดยวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง และการลงทุนเพื่อหวังผลกำไร

ทั้งนี้ กองทุนได้ใช้วิธีการที่เป็นระบบ (systematic approach) ประกอบกับปัจจัยเฉพาะของหุ้น อาทิ ปัจจัยด้านมูลค่า คุณภาพ ความผันผวน และทิศทางการเคลื่อนไหวของราคา (momentum) ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน

วันที่อนุมัติจัดตั้งกองทุนรวม

13 กันยายน 2562 (กองทุน PARVEST EQUITY HIGH DIVIDEND USA จะถูกควบรวมกับกองทุน PARVEST Equity USA Value DEFI โดยทำการโอนย้ายทรัพย์สินทั้งหมดในวันดังกล่าว

และเปลี่ยนชื่นเป็น กองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY)

สกุลเงิน

สกุลเงินฐาน(base currency)ของกองทุน คือ ดอลล่าร์สหรัฐ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

ผู้จัดการกองทุน

(Investment Manager)

BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT UK Ltd.

5 Aldermanbury Square, London EC2V 7BP, United Kingdom

And

THEAM S.A.S.

1 boulevard Haussman, F-75009 Paris, France

ผู้รักษาทรัพย์สินของกองทุน

(Custodian Bank)

BNP Paribas Securities Services, Luxembourg branch

33 rue de Gasperich

L-5826 Howald-Hesperange

Grand Duchy of Luxembourg

2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน BNP PARIBAS FUNDS US VALUE MULTI-FACTOR EQUITY (Class) “I”

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมการจัดการ(Management Fee)

ร้อยละ0.60 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมอื่นๆ (Other Fees)

ร้อยละ0.30 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Fee)

ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit Fee)

ไม่มี

ค่าธรรมเนียมกรณีขายคืนหน่วยลงทุนก่อนระยะเวลาถือครองที่กำหนดในโครงการ (Early Withdrawal Fee)

ไม่มี

อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

เงื่อนไขอื่น

1.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) และ/หรือกองทุนรวมต่างประเทศตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการและถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินงานเปลี่ยนกองทุน Master Fund จะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุนในกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น Master Fund แทนกองทุน Master Fund เดิม

2. กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ทั้งนี้ ความในวรรคหนึ่ง จะไม่นำมาบังคับใช้ในช่วงระยะเวลาไม่เกิน 30 วันนับตั้งแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และไม่นำมาบังคับใช้ในช่วง 30 วันก่อนเลิกกองทุน หรือช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ ทั้งนี้ ยังคงต้องคำนึงถึงประโยชน์ผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

3.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็น Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่าน www.tmbameastspring.com หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

4. ในกรณีที่กองทุนเปิดทหารไทยยูเอสออพพอร์ทูนิตี้ส์ มีการลงทุนในกองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund) ไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางในต่างประเทศ และกองทุนปลายทางในต่างประเทศดังกล่าวที่กองทุนเปิดทหารไทยยูเอสออพพอร์ทูนิตี้ส์ เข้าลงทุนมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

(ก) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund)

(ข) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund)ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund) นั้น

บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

4.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund)มีมูลค่าลดลงตามที่กล่าวมาข้างต้นพร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฎเหตุ

ทั้งนี้ แนวทางการดำเนินการดังกล่าว อาทิเช่น บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น Master Fund แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือ นโยบายการลงทุนของกองทุนตามที่กำหนดไว้ในโครงการ หรือ เลิกกองทุน เป็นต้น โดยแนวทางการดำเนินการดังกล่าวข้างต้น ไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

4.2 ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 3.1 ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฎเหตุ หรือเป็นไปตามที่ประกาศกำหนด

4.3 ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควร บริษัทจัดการอาจขอผ่อนผันระยะเวลาการดำเนินการตามข้อ 3.2 ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ โดยในการยื่นขอผ่อนผัน บริษัทจัดการต้องยื่นความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์มาเพื่อประกอบการพิจารณาของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และต้องยื่นขอผ่อนผันต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก่อนครบกำหนดระยะเวลาดำเนินการดังกล่าว เพื่อให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีเวลาในการพิจารณาผ่อนผัน

4.4 รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

4.5 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตามข้อ 3.1 ต่อผู้สนใจจะลงทุน เพื่อให้ผู้ที่สนใจลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้ได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการโดยพลัน