UAIPOWER-USD

ในกรณีที่กองทุนลงทุนในตราสารที่เป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) กองทุนจะเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (Fully Hedged) เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

ทั้งนี้ หากราคาหลักทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ไว้หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม ในส่วนของแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว บริษัทจัดการจะพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์รวมถึงจะทำการวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์อ้างอิงและจะพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมโดยจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้

3. นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และ/หรืออาจทําธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้

4. ส่วนที่เหลือกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) และอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด และ/หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

6. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน Robeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energy (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนRobeco Capital Growth Funds – Robeco Smart Energyชนิดหน่วยลงทุนI USDสกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐอเมริกา (USD) ประเทศที่จดทะเบียนประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) หน่วยงานกำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)ตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายไม่มีบริษัทจัดการกองทุนRobeco Institutional Asset Management B.V.วันที่จัดตั้งกองทุน25 พฤษภาคม 2007 วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน30 ตุลาคม 2020วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขาย วัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ด้านการลงทุนอย่างยั่งยืนเพื่อส่งเสริมการเปลี่ยนผ่านของภาคพลังงานโลก และมีเป้าหมายในการสร้างการเติบโตของเงินทุนในระยะยาว โดยมุ่งเน้นการลงทุนในแหล่งผลิตพลังงานสะอาด ผลิตภัณฑ์และโครงสร้างพื้นฐานที่มีประสิทธิภาพด้านพลังงาน ตลอดจนเทคโนโลยีที่สนับสนุนการใช้พลังงานไฟฟ้าในภาคอุตสาหกรรม การขนส่ง และการให้ความร้อน

การดำเนินการดังกล่าวจะทำผ่านการลงทุนเป็นหลักในบริษัทที่มีส่วนช่วยขับเคลื่อนเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนขององค์การสหประชาชาติ (United Nations Sustainable Development Goals (UN SDGs)) ได้แก่

พลังงานสะอาดและเข้าถึงได้ (SDG 7)

งานที่มีคุณค่าและการเติบโตทางเศรษฐกิจ (SDG 8)

อุตสาหกรรม นวัตกรรม และโครงสร้างพื้นฐาน (SDG 9)

เมืองและชุมชนที่ยั่งยืน (SDG 11)

การรับมือการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (SDG 13)

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของสินทรัพย์รวมทั้งหมดในตราสารทุนของบริษัททั่วโลกที่มีศักยภาพการเติบโตสูง เช่นเทคโนโลยีด้านการผลิตพลังงานสะอาด การกระจายพลังงาน โครงสร้างพื้นฐานเพื่อการจัดการพลังงาน และประสิทธิภาพการใช้พลังงาน ซึ่งล้วนเป็นหัวใจสำคัญของธีมการลงทุน Smart Energy (การบริหารเชิงรุก โดยลงทุนในหลักทรัพย์คุณภาพสูงที่มีราคาน่าสนใจ) ซึ่งรวมถึงบริษัทที่จัดตั้งขึ้นหรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในประเทศพัฒนาแล้ว (ตลาดพัฒนาแล้ว) และประเทศกำลังพัฒนา (ตลาดเกิดใหม่) และแสดงให้เห็นถึงระดับความยั่งยืนที่โดดเด่นนโยบายการลงทุน

กองทุนหลักลงทุนทั่วโลกในบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการผลิตพลังงานสะอาด โครงสร้างพื้นฐานและการบริหารจัดการด้านพลังงาน รวมถึงเทคโนโลยีที่ช่วยเพิ่มประสิทธิภาพการใช้พลังงานในภาคอุตสาหกรรม อาคาร การขนส่ง และศูนย์ข้อมูล (Data Centers) โดยการคัดเลือกหลักทรัพย์อาศัยการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐาน (Fundamental Analysis) เป็นหลัก

กองทุนมีวัตถุประสงค์ด้านการลงทุนเพื่อความยั่งยืนตามนิยามของ Article 9 ภายใต้กฎระเบียบ SFDR ของสหภาพยุโรป และมุ่งสร้างผลตอบแทนที่เหนือกว่าดัชนีอ้างอิง โดยผสานเกณฑ์ด้านความยั่งยืนไว้ในกระบวนการคัดเลือกหลักทรัพย์และการประเมินการลงทุนเฉพาะด้าน

พอร์ตการลงทุนของกองทุนสร้างขึ้นจากบริษัทที่มีรูปแบบธุรกิจสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนในธีม Smart Energy และได้รับการประเมินประเด็นด้านความยั่งยืน (SDGs) ผ่านกรอบการวิเคราะห์ที่พัฒนาโดย Robeco เอง

กองทุนมีเป้าหมายสนับสนุนการลดการปล่อยก๊าซคาร์บอนของภาคพลังงานโลก ผ่านการลงทุนในพลังงานสะอาด ผลิตภัณฑ์และโครงสร้างพื้นฐานที่ใช้พลังงานอย่างมีประสิทธิภาพ รวมถึงเทคโนโลยีที่สนับสนุนการใช้ไฟฟ้าในภาคอุตสาหกรรม การขนส่ง และระบบทำความร้อน โดยมุ่งเน้นบริษัทที่ช่วยขับเคลื่อนเป้าหมายการพัฒนาที่ยั่งยืนของสหประชาชาติ (UN SDGs) เช่น พลังงานสะอาดและเข้าถึงได้ (SDG 7) อุตสาหกรรม นวัตกรรม และโครงสร้างพื้นฐาน (SDG 9) เมืองและชุมชนยั่งยืน (SDG 11) และการรับมือการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ (SDG 13)

นอกจากนี้ กองทุนยังบูรณาการปัจจัย ESG (สิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล) เข้ากับกระบวนการลงทุน และใช้มาตรการด้านความยั่งยืนต่าง ๆ เช่น นโยบายการคัดกรองการลงทุน (Exclusion Policy) เป้าหมายการลดคาร์บอน และการใช้สิทธิออกเสียงในฐานะผู้ถือหุ้น เพื่อส่งเสริมการลงทุนอย่างรับผิดชอบ

การจ่ายเงินปันผล

(Dividend policy)

ไม่จ่ายผู้รับฝากทรัพย์สิน (Depositary) J.P. Morgan SE - Luxembourg Branchตัวชี้วัด (Benchmark)MSCI All Country World Index (Net Return, USD)Bloomberg Fund Ticker: RSSEIUA LXISIN code:LU2145463027

Website:

https://www.robeco.com/en-int/products/funds/isin-lu2145463027/robeco-smart-energy-i-usdค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Management Fee)

ร้อยละ 0.80 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมตามผลการดำเนินงาน (Performance fee)

ไม่มี

ค่าบริการ (Service fee)ร้อยละ 0.12 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน (Ongoing Charges)ร้อยละ 0.94 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry Fee)ไม่มี

กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลัก ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์