กองทุนเปิด ยูไนเต็ด ไชน่า อิควิตี้ คอมเพล็กซ์ รีเทิร์น ฟันด์ 1Y3 UCEQC1Y3

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (FX Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

(3) ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปรายละเอียดการลงทุนของกองทุน

ส่วนที่ 1 กองทุนมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้และ/หรือเงินฝาก และ/หรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ โดยจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ โดยจะลงทุนในตราสารข้างต้นรวมกันทั้งสิ้นประมาณ ร้อยละ 95.00 ถึง 99.90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยมีเป้าหมายให้เงินลงทุนในส่วนนี้เติบโตเป็น ร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ประมาณการตราสารและสัดส่วนที่คาดว่าจะลงทุนในส่วนของตราสารหนี้และ/หรือเงินฝาก

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน

และเงินลงทุนโดยประมาณ

อัตราผลตอบแทน

ณ วันครบอายุกองทุน

(ประมาณ 1 ปี)

เงินต้นและผลตอบแทน

ที่คาดว่าจะได้รับ

เงินต้น*

100%

หักค่าใช้จ่ายในการจัดตั้งกองทุนโดยประมาณ

.......%

เงินต้นคงเหลือเพื่อการลงทุน

.......%

รายละเอียดการลงทุน

ส่วนที่ 1 : ตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือ ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมที่มีการลงทุนทั้งหมดในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้

ประมาณ

95.00 - 99.90%

.........%

.......%

* ไม่รวมค่าธรรมเนียมการขาย (Front end fee)

บริษัทจัดการจะเปิดเผยพอร์ตการลงทุนและสัดส่วนการลงทุนให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน

กองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

บริษัทจัดการจะใช้ดุลยพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้อื่นแทน และ/หรือเพิ่มเติมจากตราสารที่ระบุไว้ข้างต้น ซึ่งตราสารดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนของบริษัทจัดการ โดยประมาณการอัตราผลตอบแทนของตราสารที่ลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่ประมาณการไว้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลง สัดส่วนการลงทุนของเงินลงทุนในส่วนที่ 1 จะส่งผลให้เงินลงทุนในส่วนที่ 2 เปลี่ยนแปลงไปด้วย

ส่วนที่ 2 : เงินลงทุนส่วนที่เหลือกองทุนจะแบ่งเงินลงทุนประมาณ ร้อยละ 0.10 ถึง 5.00 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เพื่อลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เช่น สัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Option) ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับระดับราคาของสินทรัพย์อ้างอิง คือ Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF

รายละเอียดและเงื่อนไขของสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ที่กองทุนลงทุน

สินทรัพย์อ้างอิง

Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETFข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับสินทรัพย์อ้างอิง

Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF เป็นกองทุน ETF ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NYSE Arca

ชื่อบริษัทจัดการ : Xtracker ซึ่งเป็นบริษัทในกลุ่ม DWS Asset Management

นโยบายการลงทุน : มีนโยบายการลงทุนเพื่อแสวงหาผลการลงทุนที่สอดคล้องกับผลการดำเนินงานก่อนค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี China Securities 300 (ดัชนี CSI 300) ซึ่งดัชนีดังกล่าวประกอบไปด้วยหุ้น A-Shares 300 หุ้น ที่จดทะเบียนอยู่ใน Shanghai Stock Exchange และ Shenzen Stock Exchange

ทั้งนี้ ราคา Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF ที่สัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์อ้างอิงจะใช้ราคาปิดตลาด ณ สิ้นวันทำการ บนตลาด NYSE Arca โดยมี Bloomberg Ticker คือ ASHR UP Equity

ขนาดของบริษัทที่ลงทุน : ลงทุนในบริษัทขนาดใหญ่ในประเทศจีน โดยดัชนี CSI300 จะประกอบไปด้วยหุ้นจีน A-Share ขนาดใหญ่ 300 ตัวแรก

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ (USD) หรือสกุลเงินอื่น

อายุตราสาร

ประมาณ 1 ปี นับจากวันเริ่มต้นสัญญา ถึง วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง

วันเริ่มต้นสัญญา

วันที่กองทุนเริ่มลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง

วันสุดท้ายที่ประเมินระดับราคาของสินทรัพย์อ้างอิงตามสัญญา หากตรงกับวันหยุดจะใช้วัน ทำการถัดไปแทน (ภายในระยะเวลาไม่เกิน 30 วันก่อนครบอายุโครงการ)

ค่าการเปลี่ยนแปลงของราคาสินทรัพย์อ้างอิง

(ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันทำการใดหรือวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง / ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา) - 1

อัตราส่วนร่วม

(Participation rate : PR)

40%

(อัตราการมีส่วนร่วมในผลตอบแทน ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร)

อัตราผลตอบแทนชดเชย

(Rebate Rate)

0.25% Knock Out Barrier

-20% (Put Knock Out) / +20% (Call Knock Out)

การเพิ่มขึ้นหรือลดลงมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงระดับราคาของสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

Strike Level

-0.6250% (Put Strike) / +0.6250% (Call Strike)

การเพิ่มขึ้นหรือลดลงน้อยกว่า 0.6250% เมื่อเทียบกับค่าการเปลี่ยนแปลงระดับราคาของสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

ขนาดของสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ประมาณร้อยละ 100 ของจำนวนเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหน่วยลงทุน โดยขนาดของสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์จะถูกแปลงเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ หรือสกุลเงินอื่น ณ วันที่ลงทุน ดังนั้น ผลตอบแทนจากการลงทุนในสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ในสกุลเงินบาท จึงขึ้นอยู่กับอัตราแลกเปลี่ยน ณ วันที่คำนวณผลตอบแทน กองทุนจึงมีความเสี่ยงที่จะได้รับผลตอบแทนสูงหรือต่ำกว่าที่ระบุไว้ได้เหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบ ต่อการลงทุน

กองทุนสงวนสิทธิปรับเงื่อนไขการจ่ายผลตอบแทนหากเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการคำนวณ มูลค่ายุติธรรมของสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่ายผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นจริงซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทนการคำนวณ โดยยึดถือผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ เหตุการณ์ดังกล่าวมีดังนี้

การยกเลิกการประกาศราคาสินทรัพย์ที่กองทุนใช้อ้างอิง

ไม่สามารถประกาศราคาสินทรัพย์อ้างอิงอย่างเป็นทางการได้

การเปลี่ยนแปลงกฎหมายหรือข้อบังคับที่ส่งผลกระทบต่อสินทรัพย์อ้างอิงหรือสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

คู่สัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับสินทรัพย์อ้างอิง มีต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยงเพิ่มขึ้น เช่น จากการเพิ่มขึ้นของอัตราการเสียภาษีอากร ค่าใช้จ่าย และค่าธรรมเนียมต่างๆ

ผู้ออกสัญญาวอร์แรนท์ หรือสัญญาออปชั่น

สถาบันการเงินต่างประเทศ หรือ นิติบุคคลในต่างประเทศ

หมายเหตุ :

บริษัทจัดการจะแจ้งประเภทของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารวมถึงสกุลเงินที่กองทุนจะลงทุนและได้รับผลตอบแทน ให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญก่อนการเสนอขายครั้งแรก

บริษัทจัดการอาจมีการเปลี่ยนแปลงอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) ค่า Knock Out Barrier หรือ Strike level เมื่อมีความจำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนหรือเพื่อเพิ่มผลตอบแทนโดยรวมให้กับผู้ลงทุน โดยจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และส่วนข้อมูลกองทุนรวมก่อนการเสนอขายหน่วยลงทุน

หากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงหรือเป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ส่งผลให้ อัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) ค่า Knock Out Barrier หรือ Strike level ณ วันที่ลงทุนมากกว่าที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับอัตราส่วนร่วมและหรืออัตราผลตอบแทนชดเชยและหรือค่า Knock Out Barrier หรือ Strike level เพิ่มขึ้น

เงื่อนไขการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนของกองทุน ณ วันครบอายุโครงการ

กรณีที่

เงื่อนไข

ผลตอบแทน ณ วันครบกำหนดอายุโครงการ

1

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่งที่อยู่ในช่วงระหว่างอายุสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์ (ก่อนวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง) ปรับลดลงมากกว่า 20% หรือ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญานักลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่น หรือ สัญญาวอร์แรนท์ 0.25%

2

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง ปรับลดลงมากกว่า 20% หรือ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญานักลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่น หรือ สัญญาวอร์แรนท์ 0.25%

3

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง ปรับลดลงไม่เกิน 20% เมื่อเทียบ กับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

นักลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

= PR x lค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงl x เงินต้น

4

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง ปรับเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

นักลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

ผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่นหรือวอร์แรนท์

= PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิง x เงินต้น

5

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง อยู่ในกรอบลดลงไม่มากกว่า 0.6250% หรือ เพิ่มขึ้นไม่มากกว่า 0.6250% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญานักลงทุนได้รับเงินต้น 100% + ผลตอบแทนชดเชยจากสัญญาออปชั่น หรือ สัญญาวอร์แรนท์ 0.25%

ในการพิจารณาว่าเข้าเงื่อนไขการได้รับผลตอบแทนตามกรณีใด กองทุนจะพิจารณาค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิงทุกสิ้นวันทำการของสินทรัพย์อ้างอิง

ตัวอย่างแสดงการจ่ายคืนเงินจากการลงทุน ณ วันครบอายุโครงการ

สมมุติให้เงินลงทุนทั้งหมด สามารถแบ่งออกเป็น 2 ส่วน ดังนี้

ประเภทหลักทรัพย์/ทรัพย์สิน

สัดส่วนการลงทุน

และเงินลงทุน

อัตราผลตอบแทน

ณ วันครบอายุกองทุน

(ประมาณ 1 ปี)

เงินต้นและผลตอบแทน

ที่คาดว่าจะได้รับ

เงินต้น*

100%

หักค่าใช้จ่ายในการจัดตั้งกองทุนโดยประมาณ**

......%

เงินต้นคงเหลือเพื่อการลงทุน

.......%

รายละเอียดการลงทุน

ส่วนที่ 1 : ตราสารหนี้ และ/หรือเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก และ/หรือตราสารทางการเงิน ทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมที่มีการลงทุนทั้งหมดในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้

ประมาณ

95.00 ถึง 99.90%

ประมาณ ......%

100.00%

ส่วนที่ 2 : การลงทุนใน สัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Option)

ประมาณ

0.10 ถึง 5.00%

ตัวอย่างผลตอบแทนจากสัญญาออปชั่น

หรือวอร์แรนท์ตามตารางด้านล่าง

* ไม่รวมค่าธรรมเนียมการขาย (Front end fee)

** ในกรณีที่กองทุนได้รับผลตอบแทนสูงกว่าที่ได้เปิดเผยไว้ตอนเสนอขายหน่วยลงทุน บริษัทจัดการอาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการเพิ่มเติมได้ โดยค่าใช้จ่ายดังกล่าวจะไม่เกินจากอัตราสูงสุดที่ระบุไว้ในโครงการ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วที่สุด ผ่านทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการ

กองทุนอาจไม่ได้รับเงินต้นและผลตอบแทนตามที่คาดหมายไว้ หากผู้ออกตราสารหรือธนาคารที่กองทุนลงทุนไม่สามารถชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย รวมทั้งผลตอบแทนอื่นใดตามที่ตกลงกันไว้ได้

บริษัทจัดการจะใช้ดุลยพินิจในการเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินที่ลงทุนหรือสัดส่วนการลงทุนได้ต่อเมื่อเป็นการดำเนินการภายใต้สถานการณ์ที่จำเป็นและสมควร เพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยไม่ทำให้ความเสี่ยงของทรัพย์สินที่ลงทุนเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้อื่นแทน และ/หรือเพิ่มเติมจากตราสารที่ระบุไว้ข้างต้น ซึ่งตราสารดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนของบริษัทจัดการ โดยประมาณการอัตราผลตอบแทนของตราสารที่ลงทุนอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวอาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนไม่ได้รับผลตอบแทนตามอัตราที่ประมาณการไว้ อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลง สัดส่วนการลงทุนของเงินลงทุนในส่วนที่ 1 จะส่งผลให้เงินลงทุนในส่วนที่ 2 เปลี่ยนแปลงไปด้วย

สัญญาวอร์แรนท์ (Warrant) หรือสัญญาออปชั่น (Option) ที่เข้าไปลงทุนในส่วนที่ 2 ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับ Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF มีลักษณะเงื่อนไขดังต่อไปนี้

อัตราส่วนร่วม (Participation Rate : PR) จากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ หรือสัญญาออปชั่น คือ 40%

อัตราผลตอบแทนชดเชย (Rebate Rate) จากการลงทุนในสัญญาวอร์แรนท์ หรือสัญญาออปชั่น คือ 0.25%

เงื่อนไข Put Knock Out Barrier ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF) ปรับตัวลดลงมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา โดยพิจารณาจากราคาสินทรัพย์อ้างอิง ทุกๆ สิ้นวันทำการ

เงื่อนไข Call Knock Out Barrier ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF) ปรับตัวเพิ่มขึ้นมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา โดยพิจารณาจากราคาสินทรัพย์อ้างอิง ทุกๆ สิ้นวันทำการ และแบ่งลักษณะรูปแบบของผลตอบแทนออกเป็น 5 กรณี ดังนี้

กรณีที่

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF) ณ วันเริ่มต้นสัญญา

การเคลื่อนไหวของราคาสินทรัพย์อ้างอิง (Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF) ในระหว่างอายุสัญญา

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง (Xtrackers Harvest CSI300 China A-Shares ETF) ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง

1

30.00

น้อยกว่า 24.00 หรือมากกว่า 36.00

(ลดลงมากกว่า 20% หรือ เพิ่มขึ้นมากกว่า 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

ไม่นำมาพิจารณา

2

30.00

อยู่ในช่วง 24.00 – 36.00

(ลดลงไม่เกิน 20% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

น้อยกว่า 24.00 หรือมากกว่า 36.00

(ลดลงมากกว่า 20% หรือ เพิ่มขึ้นมากกว่า 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา

3

30.00

อยู่ในช่วง 24.00 – 36.00

(ลดลงไม่เกิน 20% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

25.50

(ลดลง 15% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

4

30.00

อยู่ในช่วง 24.00 – 36.00

(ลดลงไม่เกิน 20% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

33.00

(เพิ่มขึ้น 10% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

5

30.00

อยู่ในช่วง 24.00 – 36.00

(ลดลงไม่เกิน 20% หรือเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

อยู่ในกรอบ 29.8125 ถึง 30.1875

(ลดลงไม่มากกว่า 0.6250% หรือ เพิ่มขึ้นไม่มากกว่า 0.6250% จากวันเริ่มต้นสัญญา)

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี

(ภายใต้สมมติฐานว่าอัตราแลกเปลี่ยนไม่มีการเปลี่ยนแปลง)

กรณีที่

เงื่อนไข

เงินต้น (บาท) (1)

ผลตอบแทนชดเชย/

ผลตอบแทนจากสัญญา

ออปชั่นหรือวอร์แรนท์

(บาท) (2)

รวมเงินต้นและผลตอบแทน

ทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ* (บาท) (1)+(2)

1

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันทำการใดวันทำการหนึ่งที่อยู่ในช่วงระหว่างอายุสัญญาวอร์แรนท์หรือสัญญาออปชั่น (ก่อนวันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง)

ปรับลดลงมากกว่า 20% หรือปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

100,000,000

0.25% x 100,000,000

= 250,000

100,250,000

(หรือคิดเป็น 0.25%)

2

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงปรับลดลงมากกว่า 20% หรือ ปรับเพิ่มขึ้นมากกว่า20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

100,000,000

0.25% x 100,000,000

= 250,000

100,250,000

(หรือคิดเป็น 0.25%)

3

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงปรับลดลงไม่เกิน 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาลดลง 15%)

100,000,000

40% x |[25.50/30.00] - 1| x 100,000,000

= 6,000,000

106,000,000

(หรือคิดเป็น 6.00%)

4

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิงปรับเพิ่มขึ้นไม่เกิน 20% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา (จากกรณีตัวอย่างราคาเพิ่มขึ้น 10%)

100,000,000

40% x ([33.00/30.00] – 1) x 100,000,000

= 4,000,000

104,000,000

(หรือคิดเป็น 4.00%)

5

ราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันพิจารณาสินทรัพย์อ้างอิง อยู่ในกรอบลดลงไม่มากกว่า 0.6250% หรือ เพิ่มขึ้นไม่มากกว่า 0.6250% เมื่อเทียบกับราคาสินทรัพย์อ้างอิง ณ วันเริ่มต้นสัญญา

100,000,000

0.25% x 100,000,000

= 250,000

100,250,000

(หรือคิดเป็น 0.25%)

หมายเหตุ : ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

* จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างผลตอบแทนที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุนในแต่ละกรณี

(กรณีอัตราแลกเปลี่ยนมีการเปลี่ยนแปลง)

ตัวอย่างที่ 1. กรณีค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ แข็งค่าขึ้น เมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

สมมติ: อัตราแลกเปลี่ยนณวันที่ลงทุนเท่ากับ 32.5 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนณวันที่คำนวณผลตอบแทนเท่ากับ 33.8 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

ตัวอย่างที่ 2. กรณีค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ อ่อนค่าลง เมื่อเทียบกับค่าเงินบาท

สมมติ: อัตราแลกเปลี่ยนณวันที่ลงทุนเท่ากับ 32.5 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

อัตราแลกเปลี่ยนณวันที่คำนวณผลตอบแทนเท่ากับ 31.2 บาท ต่อ 1 ดอลลาร์สหรัฐ

ณ วันที่ลงทุน ขนาดสัญญา 100,000,000 บาท เท่ากับ 100,000,000 บาท / 32.5 = 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

การเปลี่ยนแปลง

ของอัตรา

แลกเปลี่ยนเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้นและผลตอบแทน

รวมเงินต้นและผลตอบแทน

ทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ*

(บาท) (1)+(2)

เงินต้น

(1)

ผลตอบแทนชดเชย/ผลตอบแทนจากสัญญา

ออปชั่นหรือวอร์แรนท์ (2)

1) กรณีค่าเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ

แข็งค่าขึ้นเมื่อ

เทียบกับค่าเงิน

บาท

100,000,000

บาท

กรณีที่ 1

ผลตอบแทนชดเชย = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 33.8 = 260,000 บาท

100,260,000

(หรือคิดเป็น 0.26%)

กรณีที่ 2

ผลตอบแทนชดเชย = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 33.8 = 260,000 บาท

100,260,000

(หรือคิดเป็น 0.26%)

กรณีที่ 3

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x |ค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิง| x เงินต้น

= 40% x |[25.50/30.00] - 1| x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 184,615.38 ดอลลาร์สหรัฐ = 184,615.38 x 33.8 = 6,240,000 บาท

106,240,000

(หรือคิดเป็น 6.24%)

กรณีที่ 4

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิง x เงินต้น

= 40% x ([33.00/30.00] – 1) x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 123,076.92 ดอลลาร์สหรัฐ = 123,076.92 x 33.8 = 4,160,000 บาท

104,160,000

(หรือคิดเป็น 4.16%)

กรณีที่ 5

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 33.8 = 260,000 บาท

100,260,000

(หรือคิดเป็น 0.26%)

การเปลี่ยนแปลง

ของอัตรา

แลกเปลี่ยนเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ

เงินต้นและผลตอบแทน

รวมเงินต้นและผลตอบแทน

ทั้งหมดเมื่อครบอายุโครงการ*

(บาท) (1)+(2)

เงินต้น

(1)

ผลตอบแทนชดเชย/ผลตอบแทนจากสัญญา

ออปชั่นหรือวอร์แรนท์ (2)

2) กรณีค่าเงิน

ดอลลาร์สหรัฐ

อ่อนค่าลงเมื่อ

เทียบกับค่าเงิน

บาท

100,000,000

บาท

กรณีที่ 1

ผลตอบแทนชดเชย = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 31.2 = 240,000 บาท

100,240,000

(หรือคิดเป็น 0.24%)

กรณีที่ 2

ผลตอบแทนชดเชย = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 31.2 = 240,000 บาท

100,240,000

(หรือคิดเป็น 0.24%)

กรณีที่ 3

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x |ค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิง| x เงินต้น

= 40% x |[25.50/30.00] - 1| x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 184,615.38 ดอลลาร์สหรัฐ = 184,615.38 x 31.2 = 5,760,000 บาท

105,760,000

(หรือคิดเป็น 5.76%)

กรณีที่ 4

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = PR x ค่าการเปลี่ยนแปลงของสินทรัพย์อ้างอิง x เงินต้น

= 40% x ([33.00/30.00] – 1) x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 123,076.92 ดอลลาร์สหรัฐ = 123,076.92 x 31.2 = 3,840,000 บาท

103,840,000

(หรือคิดเป็น 3.84%)

กรณีที่ 5

ผลตอบแทนจากสัญญาฯ = 0.25% x 3,076,923.08 ดอลลาร์สหรัฐ

= 7,692.31 ดอลลาร์สหรัฐ = 7,692.31 x 31.2 = 240,000 บาท

100,240,000

(หรือคิดเป็น 0.24%)

หมายเหตุ : ตัวเลขเงินต้นและผลตอบแทนเป็นเพียงตัวอย่างการคำนวณเพื่อประกอบการอธิบายเท่านั้น มิได้เป็นการรับประกันว่าผู้ลงทุนจะได้รับผลตอบแทนตามที่แสดงไว้

* จำนวนเงินการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทนเป็นจำนวนเงินหลังหักค่าใช้จ่ายแล้ว

ตัวอย่างแผนภาพของรูปแบบการจ่ายเงินต้นและผลตอบแทน

(* ภายใต้สมมติฐานที่ตราสารหนี้และ/หรือเงินฝากทั้งในและ/หรือต่างประเทศไม่มีการผิดนัดชำระหนี้)