UEDTECH

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) โดยกองทุนหลักจะนำเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐไปลงทุนต่อในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และ/หรือ ในรูปสกุลเงินอื่นใด หากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิปรับปรุงรายละเอียดโครงการและแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(2) ส่วนที่เหลือกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ทั้งนี้ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

(3) ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภท หน่วย private equity

(4) เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของ NAV แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดย บลจ. ได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วน Q&A ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1. ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2. ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3. ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด ณ ขณะนั้น และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ หากมีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน ก่อนการแก้ไขโครงการผ่านการประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นตามความเหมาะสมเว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงาน

ลักษณะสำคัญของกองทุน Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :

Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD

บริษัทจัดการ :(Management Company)

Credit Suisse Fund Management S.A.

วันที่จัดตั้ง Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund

25 กันยายน 2562

วันที่จัดตั้ง Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD

25 กันยายน 2562

ประเภทโครงการ :

กองทุนรวมตราสารทุน

วัตถุประสงค์และนโยบาย

การลงทุน :

กองทุน Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD มีวัตถุประสงค์ลงทุนในตราสารทุน หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน และใบแสดงสิทธิต่างๆ ของบริษัทที่จดทะเบียนหรือซื้อขายบนตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลก ที่ออกโดยบริษัทที่มีธุรกิจเกี่ยวข้องกับการศึกษา ซึ่งประกอบไปด้วยผู้ผลิตหรือจัดทำข้อมูลด้านการศึกษา แพลทฟอร์มและการนำเสนอข้อมูล รวมไปถึงระบบโครงสร้างพื้นฐาน และอุปกรณ์ต่างๆ อย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุน หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน และใบแสดงสิทธิต่างๆ ของบริษัทที่ไม่เกี่ยวข้องกับคำจำกัดความข้างต้น ได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)

นอกจากนี้กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ซึ่งรวมถึงอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในตราสารทุน

ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง

Luxembourg

วันทำการซื้อขาย

ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนหลัก

อายุโครงการ :

ไม่กำหนด

การจ่ายเงินปันผล :

ไม่จ่ายเงินปันผล

ผู้ดูแลผลประโยชน์/

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

ของกองทุน :

Credit Suisse (Luxembourg) S.A.

Bloomberg Ticker :

CRLEEIU LX (ISIN number : LU2025863684)

Bloomberg Benchmark Ticker :

NGSINU Index

Website

https://amfunds.credit-suisse.com/lu/en/institutional/fund/detail/LU2025863684#

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุน

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

ร้อยละ 0.70 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (ปัจจุบัน 0.60% ต่อปี)

ค่าธรรมเนียมอื่นๆ (Ongoing charge)

ร้อยละ 0.90 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่า Performance fee *

หากผลตอบแทนของกองทุนสามารถทำได้สูงกว่าดัชนี MSCI World ESG Leaders (NR) กองทุนจะมีการคิดค่าธรรมเนียม Performance fee ที่ร้อยละ 15 โดยจะมีการคิดสะสมค่าธรรมเนียมตามการคำนวณ NAV ของทุกวัน

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมการสั่งซื้อ

ร้อยละ 3.00 (ปัจจุบัน ยกเว้น)

ค่าธรรมเนียมการสั่งขาย

ไม่มี

ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยน

ร้อยละ 1.50 (ปัจจุบัน ยกเว้น)

อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

* กองทุน Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD กำหนดช่วงเวลาอ้างอิงการคิดสะสมค่าธรรมเนียม Performance Fee ตั้งแต่ 1 ธันวาคมถึง 30 พฤศจิกายนของทุกปี และจ่ายค่าธรรมเนียมภายใน 1 เดือนหลังสิ้นสุดช่วงเวลาอ้างอิง หากอัตราค่าธรรมเนียมมีค่าเป็นลบจะยกยอดค่าธรรมเนียมดังกล่าวเป็นค่าธรรมเนียมตั้งต้นของช่วงเวลาอ้างอิงถัดไป (relative high water mark) ทั้งนี้หากกองทุนไม่มีการเรียกเก็บค่าธรรมเนียม Performance Fee เป็นเวลา 3 ปี ติดต่อกัน ค่าธรรมเนียมสะสมตามการคิดแบบ relative high water mark จะถูกตั้งต้นใหม่ในวันคำนวณ NAV ถัดไปหลังสิ้นสุดปีที่ 3

ความเสี่ยงที่สำคัญของกองทุนหลัก:

(1) ความเสี่ยงด้านเครดิต (Credit Risk): ผู้ออกตราสารที่กองทุนถือครองอยู่อาจไม่สามารถจ่ายชำระเงินดอกเบี้ยได้ตามงวดเวลาที่กำหนด หรือชำระคืนเงินต้นเมื่อครบกำหนดเวลาได้ การลงทุนของกองทุนดดยทั่วไปจะลงทุนในตราสารที่มีความเสี่ยงด้านเครดิตในระดับต่ำ

(2) ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk): สินทรัพย์อาจไม่สามารถขายได้ตามราคาที่ต้องการในช่วงเวลาที่สั้น สินทรัพย์บางส่วนของกองทุนอาจมีความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง โดยกองทุนมีมาตรการหลายอย่างเพื่อลดความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง

(3) ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ (Operational Risk): การบกพร่องของกระบวนการ ความผิดพลาดของระบบ หรือการเกิดเหตุสุดวิสัย อาจทำให้เกิดการขาดทุนขึ้นได้

(4) ความเสี่ยงด้านการเมืองและการกำกับดูแล (Political and Legal Risk): กองทุนมีความเสี่ยงต่อการเปลี่ยนแปลงของกฏระเบียบและมาตรฐานในแต่ละประเทศ ซึ่งรวมถึงข้อจำกัดด้านการทำธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยน การเรียกเก็บภาษี การควบคุมการทำธุรกรรมต่างๆ หรือความเสี่ยงด้านกฏหมายอื่นๆ

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการโดยพลัน

เงื่อนไขอื่นๆ

(1) ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป และ/หรือ Class หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือ กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักที่กองทุนลงทุนได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิด ยูไนเต็ด เอ็ดดูเคชั่น เทคโนโลยี ฟันด์ ทั้งนี้ เมื่อปรากฏกรณีดังกล่าวข้างต้นบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยเป็นไปตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด โดยจะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุน และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดย Credit Suisse Fund Management S.A. หรือไม่ก็ได้ และ/หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนเปิด ยูไนเต็ด เอ็ดดูเคชั่น เทคโนโลยี ฟันด์ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยพลัน

(2) ในกรณีที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีการแก้ไขเพิ่มเติมประกาศที่เกี่ยวข้องกับกฎเกณฑ์การลงทุน รวมถึงกฎเกณฑ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือประกาศอื่นใดที่กระทบกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ในภายหลัง บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับนโยบายการลงทุนดังกล่าวเพื่อให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Credit Suisse (Lux) Edutainment Equity Fund - Class IBP USD ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์