UOBSA

ในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc ได้ หรือในกรณีที่ กองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่นๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายใกล้เคียง ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วย และสำนักคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินนั้น แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้ 1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ 2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด United Asia Fund Class T SGD Acc มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ 1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม 2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม 3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน :United Asia Fund Class T SGD Accประเภท :กองทุนเปิดอายุโครงการ :ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล :ไม่มีวันที่เสนอขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน :ทุกวันทำการของประเทศสิงคโปร์ ภายในเวลา 3.00 PM (ตามเวลาของสิงคโปร์)บริษัทจัดการ :UOB Asset Management ประเทศสิงคโปร์ผู้ดูแลผลประโยชน์ : State Street Trust (SG) Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :State Street Bank and Trust Company, Singapore Branchวันที่จัดตั้งกองทุน :20 เมษายน 2535วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (T SGD class) :24 ตุลาคม 2566แหล่งข้อมูล :https://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page??mstarid=F0HKG062HRนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ:มีนโยบายการลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทุนของบริษัทจดทะเบียนในภูมิภาคเอเชียไม่รวมญี่ปุ่น หรือบริษัทที่มีรายได้ กำไรหรือสินทรัพย์ในภูมิภาคเอเชียไม่รวมญี่ปุ่น เป็นสัดส่วนที่มีนัยสำคัญ โดยมุ่งเน้นการลงทุนในระยะยาว

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมค่าธรรมเนียมการจัดการรายปี

อัตราไม่เกินร้อยละ 1.25 ต่อปี

(ปัจจุบันเก็บที่ร้อยละ 0.40 ต่อปี)

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์รายปี

อัตราไม่เกินร้อยละ 0.125 ต่อปี

ปัจจุบันไม่เกินร้อยละ 0.035 ต่อปี (ขั้นต่ำ 5,000 ดอลล่าร์สิงคโปร์ต่อปี)

ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน และค่าธรรมเนียม Transfer Agent15,000 ดอลล่าร์สิงคโปร์

ค่าธรรมเนียมการประเมินมูลค่า

ทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

อัตราไม่เกินร้อยละ 0.20 ต่อปี

(ปัจจุบันเก็บที่ร้อยละ 0.125 ต่อปี)

ค่าธรรมเนียมผู้ตรวจสอบบัญชี (Audit Fee)ไม่เกินร้อยละ 0.10ค่าธรรมเนียมผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian Fee)ไม่เกินร้อยละ 0.10ค่า Transaction Costsร้อยละ 1.03ค่าธรรมเนียมอื่นๆร้อยละ 0.13ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้สั่งซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการขายหน่วยสูงสุดไม่เกินร้อยละ 5 (ปัจจุบัน ไม่มี)ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มีค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนปัจจุบัน ร้อยละ 1

ความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ

1. ความเสี่ยงทั่วไป (General Risks)

(1) ผู้ลงทุนควรพิจารณาความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในกองทุนรวม อาทิความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารทุนในต่างประเทศ, ความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราดอกเบี้ย, ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน, ความเสี่ยงทางการเมือง,ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(2) การลงทุนในกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc เหมาะสมกับผู้ลงทุนที่คาดหวังผลตอบแทนในระยะกลางถึงระยะยาว ดังนั้นผู้ลงทุนไม่ควรคาดหวังผลตอบแทนในระยะสั้น

(3) เนื่องจากกองทุนรวม United Asia Fund Class T SGD Acc มิได้เป็นกองทุนรวมคุ้มครองเงินต้น และไม่มี ผู้ประกันเงินลงทุน ดังนั้นผู้ลงทุนมีสิทธิที่จะไม่ได้รับเงินต้นคืน

2 ความเสี่ยงแบบเฉพาะเจาะจง (Specific Risks)

(1) ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสารทุนในต่างประเทศ (Market Risk)

เนื่องจากกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc ลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศในภูมิภาคเอเชีย ความเคลื่อนไหวของราคาตราสารทุน ดังกล่าวจะเคลื่อนไหวสอดคล้องกับสภาวะเศรษฐกิจ อัตราดอกเบี้ย และภาวะการรับรู้ของตลาด ซึ่งหากปัจจัยต่างๆดังกล่าวมีการผันผวนก็อาจส่งผลกระทบต่อราคาหน่วยลงทุนของกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc

(2) ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน (Foreign Exchange Risk)

เนื่องจากราคาหน่วยลงทุนของกองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc อยู่ในรูปเงินสกุลดอลลาร์สิงคโปร์การเปลี่ยนแปลงขึ้นลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินระหว่างเงินดอลลาร์สิงคโปร์ เทียบกับค่าเงินสกุลอื่นๆที่กองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc เข้าไปลงทุน จะส่งผลกระทบต่อมูลค่าหน่วยลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์ในรูปของเงินดอลลารสิงคโปร์ผันผวนได้

อย่างไรก็ตาม ในบางขณะผู้จัดการกองทุนอาจไม่ได้ทำการ Hedging ความเสี่ยงที่เกิดจากอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับสถานการณ์แวดล้อม อาทิเช่น ต้นทุนในการทำ Hedging และสภาพคล่องของสกุลเงินที่กองทุนจะเข้าไปทำ Hedging

(3) ความเสี่ยงทางการเมือง (Political Risk)

ความเสี่ยงจากความไม่มั่นคงทางการเมือง, การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ, การเปลี่ยนแปลงนโยบายเกี่ยวกับการเก็บภาษี, ข้อจำกัดเกี่ยวกับการลงทุนของชาวต่างชาติและนโยบายอื่นๆที่อาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนในประเทศนั้นๆ

(4) ความเสี่ยงจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Risk)

United Asia Fund Class T SGD Acc อาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการลงทุน เช่น ลงทุนเพื่อป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น โดยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว ได้แก่สัญญาซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Foreign Exchange Forward Contract) และสัญญาซื้อขายดัชนีหุ้นล่วงหน้า (Equity Index Futures Contract)

ในการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น กองทุน United Asia Fund Class T SGD Acc ต้องวางเงินประกันเริ่มต้น (initial margin) และอาจวางเงินประกันเพิ่มเติมในกรณีที่มูลค่าของสัญญาลดลงต่ำกว่าเงินประกันที่ต้องดำรงไว้ (maintenance margin) หากกองทุนไม่สามารถวางเงินประกันเพิ่มเติมได้ในเวลาที่กำหนด กองทุนจะต้องถูกบังคับให้ขายสัญญาดังกล่าว ทำให้เกิดการขาดทุนขึ้น ดังนั้นการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงจะต้องมีการติดตามดูแลอย่างใกล้ชิด

(5) ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk)

การลงทุนในตลาดตราสารทุนโดยเฉพาะอย่างยิ่งในภูมิภาคเอเชีย ซึ่งส่วนใหญ่เป็นตลาดที่เกิดใหม่ทำให้มีความเสี่ยงทางด้านระบบการการชำระเงิน และการดูแลทรัพย์สิน รวมถึงความเสี่ยงจากการผันผวนของตลาดเนื่องจากการเก็งกำไร ความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของหลักทรัพย์

(6) ความเสี่ยงของประเทศ และอุตสาหกรรมต่างๆที่กองทุนได้ลงทุนไว้ (Country Risk)

การลงทุนในรายประเทศ, อุตสาหกรรม หรือภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งอาจมีความเสี่ยงมากกว่าการลงทุนที่มีการกระจายตัวไปยังภูมิภาคต่างๆทั่วโลก

(7) ความเสี่ยงจากการลงทุนในบริษัทขนาดเล็ก (Small Capitalisation Companies Risk)

การลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดเล็ก (Small Capitalisation Companies) ซึ่งหลักทรัพย์ประเภทนี้ โดยทั่วไปมีความผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดใหญ่ (Big Capitalisation Companies) เนื่องจากบริษัทที่มีมูลค่าทางการตลาดขนาดเล็กนั้นอาจมีข้อจำกัดทางด้านการเข้าถึงข้อมูลข่าวสาร, จำนวนเงินทุน, สายผลิตภัณฑ์ (product line) รวมถึงอาจมีสภาพคล่องน้อยกว่าหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีขนาดใหญ่ (Big Capitalisation Companies)

(8) ความเสี่ยงจากความสามารถในการชำระหนี้ของผู้ออกตราสารหนี้ (Default Risk / Credit Risk)

ความเสี่ยงที่เกิดจากการที่ผู้ออกตราสารหนี้ ไม่สามารถจ่ายชำระดอกเบี้ย หรือ ชำระคืนเงินต้นได้เต็มตามจำนวนเงิน หรือตามเวลาที่กำหนดไว้หรือความเสี่ยงที่เกิดขึ้นเนื่องจากผลการดำเนินงานของบริษัทผู้ออกตราสารเอง โดยปัจจัยหลักที่มีผลต่อการดำเนินงานของผู้ออกตราสารนั้น อาจประกอบด้วย ประเภทของบริษัท, ขนาดของบริษัท, โครงสร้างเงินทุน, ฐานะทางการและคุณภาพของการบริหารงาน รวมถึงความผันผวนทางเศรษฐกิจ และอัตราดอกเบี้ยที่เพิ่มสูงขึ้น

(9) ความเสี่ยงของอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk)

การลงทุนในตราสารหนี้ จะมีความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราดอกเบี้ย โดยราคาของตราสารหนี้จะเพิ่มขึ้น หรือลดลงตามการเคลื่อนไหวของอัตราดอกเบี้ย

(10) ความเสี่ยงของคู่สัญญา (Counterparty Risk)

กองทุนจะมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระของคู่สัญญาในการทำสัญญาออปชั่น, ฟิวเจอร์ส, สัญญาอื่นๆ และตราสารอนุพันธ์ อื่นๆ ที่ไม่ได้ซื้อขายในศูนย์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยตราสารเหล่านั้นไม่ได้รับการคุ้มครองการชำระเงิน ดังเช่น การลงทุนผ่านศูนย์สัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น การรับประกันการชำระเงินโดยศูนย์หักบัญชี ดังนั้นกองทุนอาจมีโอกาสที่จะถูกผิดนัดชำระจากคู่สัญญา และส่งผลให้กองทุนเกิดการขาดทุน

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ กองทุนจะไม่ลงทุนในหน่วย property และทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย infra

ไม่เกิน 20%

2

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade / unrated)

ไม่เกิน 20%