กองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ UOBSGB

โดยปกติกองทุนจะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเกือบทั้งหมด โดยจะป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ ซึ่งจะปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้ สัดส่วนของการป้องกันความเสี่ยง (Hedge Ratio) อาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ในกรณีที่มีมูลค่าการลงทุนที่เป็นสกุลเงินต่างประเทศเปลี่ยนแปลงอย่างมีนัยสำคัญ อันเนื่องจากการซื้อ/ขายกองทุน หรือการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าหน่วยลงทุนกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged เป็นต้น อย่างไรก็ตาม ในอนาคตกองทุนอาจจะทำหรือไม่ทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวก็ได้ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และไม่ถือว่าเป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ และหากมีการปรับเปลี่ยนกลยุทธ์เกี่ยวกับการทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุน และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน รวมถึงทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และ/หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) และตราสารที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated securities)

ทั้งนี้กองทุนจะลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม

กองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged เป็นกองทุนรวมต่างประเทศซึ่งจดทะเบียนในประเทศไอร์แลนด์โดยกองทุนดังกล่าวมีวัตถุประสงค์เพื่อแสวงหาผลตอบแทนสูงสุดผ่านดอกเบี้ยรับ ส่วนต่างราคาตราสาร และอัตราแลกเปลี่ยน โดยมีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือลอยตัว และพันธบัตรรัฐบาลหรือที่เกี่ยวข้องกับรัฐบาลทั่วโลก นอกจากนี้กองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ยังสามารถลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในลักษณะเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการลงทุน (เพื่อให้มีฐานะทางอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรืออัตราดอกเบี้ย และ/หรือดูเรชั่นตามที่ต้องการได้) ทั้งนี้ ตามที่ผู้จัดการกองทุนเห็นเหมาะสม โดยรูปแบบการบริหารจะเป็นในลักษณะ Active Fund โดยเน้นการสร้างผลตอบแทนให้กับกองทุนในหลายรูปแบบรวมกัน เช่น ดอกเบี้ยรับ กำไรจากการเพิ่มขึ้นของราคาตราสารหนี้ และกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน โดยกองทุนในต่างประเทศที่จะพิจารณาลงทุนจะมีทรัพย์สินที่ลงทุนเป็นประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที่สำนักงาน ก.ล.ต.กำหนดให้กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ได้ หากกองทุนในต่างประเทศ (Master Fund) มีการลงทุนไม่เป็นไปตามหลักการดังกล่าว บริษัทจัดการจะเปลี่ยนแปลงกองทุนในต่างประเทศ (Master Fund) นั้น หรือขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนนี้

เนื่องจากกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged มีกรอบการลงทุนในตราสารหนี้ (รวมถึงผู้ออก และผู้ค้ำประกัน) ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือหรือที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade) ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ซึ่งกรอบการลงทุนดังกล่าวสูงกว่าเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต.กำหนด ดังนั้น บริษัทจัดการจะทำการติดตามสัดส่วนการลงทุนในกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged และถือครองเงินสดหรือตราสารที่มีคุณภาพดีทั้งในและ/หรือต่างประเทศเพิ่มมากขึ้นเพื่อให้สัดส่วนการลงทุนในส่วน Non – Investment grade ของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ ไม่เกินกว่าเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่กำหนด คือ ร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์

ในกรณีที่การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวทำให้กองทุนมี Net exposure ในกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยเฉลี่ยในรอบระยะเวลาบัญชี รวมถึงกรณีที่กองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอื่นที่ไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต. และบริษัทจัดการพิจารณาแล้วเห็นว่าการปรับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ ในกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ไม่สามารถแก้ปัญหาได้ และ/หรือไม่เป็นประโยชน์โดยรวมกับผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนกองทุนในต่างประเทศ (Master Fund) จากกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged เป็นกองทุนต่างประเทศอื่น หรือขอสงวนสิทธิที่จะเลิกกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ ได้โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

กองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged สามารถลงทุนในทรัพย์สินที่ไม่ใช่ประเภทและชนิดเดียวกับที่กองทุนเปิดยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์สามารถลงทุนได้ ได้แก่ loan participations และ loan assignments ในอัตราส่วนที่เกินกว่าอัตราส่วนการลงทุนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด อย่างไรก็ดีบริษัทจัดการจะติดตามอัตราส่วนการลงทุนในกองทุน Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ให้สัดส่วนการลงทุนของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ ไม่เกินกว่าอัตราส่วนที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

รายละเอียด

1.กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ซึ่งจดทะเบียนในประเทศไอร์แลนด์

ชื่อกองทุน :

Wellington Global Bond Fund USD Class S Acc. Hedged

ผู้จดการกองทุน :

Edward Meyi, Edward Hall

วัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุน :

กองทุนมีนโยบายการลงทุนเพื่อแสวงหาผลตอบแทนระยะยาวจากการลงทุนในตราสารหนี้ทั่วโลกเป็นหลัก โดยผู้จัดการลงทุนจะบริหารกองทุนเชิงรุกเพื่อมุ่งหวังให้ได้ผลการดำเนินงานที่ดีกว่าดัชนีเปรียบเทียบ Barclays Global Aggregate Index ผ่านการลงทุนในตราสารหนี้ที่หลากหลายทั่วโลกและการบริหารความเสี่ยงที่เข้มงวดของบริษัทจัดการกองทุน โดยดัชนีเปรียบเทียบจะประกอบไปด้วยตราสารหนี้ในหลากหลายภูมิภาคที่มีอายุมากกว่าหนึ่งปี โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารหนี้ของผู้ออกตราสารที่มีภูมิลำเนาทั่วโลก กองทุนอาจซื้อและขายพันธบัตรที่ออกโดยหน่วยงานรัฐบาลและองค์กรภาครัฐ ตราสารหนี้อื่นที่ออกโดยภาคเอกชนทั้งแบบคงที่และอัตราดอกเบี้ยลอยตัว หลักทรัพย์ไฮบริดที่ประกอบไปด้วยหลักทรัพย์แปลงสภาพ หลักทรัพย์กึ่งหนี้กึ่งทุนที่อาจถูกปรับลดมูลค่าตามสถานการณ์เฉพาะที่ได้ระบุไว้ และหลักทรัพย์กึ่งหนี้กึ่งทุนที่อาจถูกแปลงสภาพตามสถานการณ์เฉพาะที่ได้ระบุไว้ หลักทรัพย์ที่เชื่อมโยงด้วยเครดิตหรือดัชนี (หลักทรัพย์ที่รวมคุณสมบัติของหุ้นกู้และหุ้นบุริมสิทธิ์)

ทั้งนี้กองทุนจะมีการลงทุนโดยกระจายความเสี่ยงในหลากหลายประเทศ อัตราแลกเปลี่ยน และผู้ออกตราสาร เมื่อเทียบกับตลาดตราสารหนี้โลกโดยทั่วไป กองทุนจะทำการซื้อขายส่วนใหญ่ในประเทศสหรัฐอเมริกา, แคนาดา, ยุโรป, ญี่ปุ่นและออสเตรเลีย

Bloomberg Code :

WELGUAH ID

ISIN :

IE00B1DRXX88

วันจัดตั้งกองทุน :

สิงหาคม 1999

Website :

www.wellington.com

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนรวมต่างประเทศ

ค่าธรรมเนียมการจัดการ :

0.35%

อัตราค่าใช้จ่าย :

0.44%

เงื่อนไขอื่น

1. บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (class) ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนที่แตกต่างไปจากที่ระบุในรายละเอียดโครงการกองทุนนี้ เช่น ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (class) หรือกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน เป็นต้น โดยกองทุนรวมต่างประเทศที่อาจมีการพิจารณาเลือกลงทุนทดแทนกองทุนเดิม จะต้องมีนโยบายการลงทุนที่ยังสอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนี้ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2. ในกรณีที่กองทุนปลายทางในต่างประเทศ (Master Fund) มีการลงทุนในตราสารหนี้ non – investment grade หรือ loan participations และ loan assignments ในอัตราส่วนที่เกินกว่าอัตราส่วนการลงทุนที่สำนักงานกำหนด บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางในต่างประเทศ เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ non – investment grade หรือ loan participations และ loan assignments มีอัตราส่วนตามที่สำนักงานกำหนด ทั้งนี้ การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวจะดำเนินการภายใน 5 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนในตราสารหนี้ non – investment grade หรือ loan participations และ loan assignments เกินกว่าอัตราส่วนที่สำนักงานกำหนด ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า หากดำเนินการปรับสัดส่วนการลงทุนในกองทุนปลายทางในต่างประเทศข้างต้นมีผลทำให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศ (Master Fund) โดยเฉลี่ยในรอบระยะเวลาบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท โกลบอล บอนด์ ฟันด์ บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(2.1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น Master Fund แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป

(2.2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็น Master Fund แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่กองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงานได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ