UUSA-SSF

2. กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) ของกองทุน ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งการลงทุนหรือเข้าเป็นคู่สัญญาในธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว เช่น การทำสัญญาสวอป และ/หรือฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรืออัตราดอกเบี้ย เป็นต้น โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะและ/หรือปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

กองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) และ/หรือ อาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้รวมถึงลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดหรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด และหรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (circle investment) ได้

4. ส่วนที่เหลือกองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใด หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หากกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทาง การดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1

ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบ

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่

ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

6. ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน JPMorgan Funds – US Growth Fund (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน JPMorgan Funds – US Growth Fundชนิดหน่วยลงทุนJPM US Growth I (acc) – USDสกุลเงินของกองทุนสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg)หน่วยงานที่กำกับดูแลCommission de Surveillance du Secteur Financier (“CSSF”)บริษัทจัดการกองทุนJPMorgan Asset Management (Europe) S.àr.lวันที่จัดตั้งกองทุน20 ตุลาคม พ.ศ. 2543วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน3 ตุลาคม พ.ศ. 2543วันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการประเภทโครงการ กองทุนรวมตราสารแห่งทุนวัตถุประสงค์การลงทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อมุ่งหาผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในหุ้นที่มีการเติบโตหรือแนวโน้มการเติบโต ของบริษัทในประเทศสหรัฐอเมริกา

กลยุทธ์การลงทุนกองทุนหลักใช้หลักการวิเคราะห์ด้านปัจจัยพื้นฐาน (Fundamental) และการวิเคราะห์แบบ Bottom-up Approach หรือเป็นการวิเคราะห์บริษัทเพื่อเลือกหุ้นหรือบริษัทเป้าหมายที่สนใจ โดยพิจารณากำหนดบริษัทเป้าหมายที่มีพื้นฐานที่แข็งแกร่ง และมีความสามารถในการเติบโตของรายได้หรือกำไรสูงกว่าที่ตลาดคาดการณ์ไว้ และทำการวิเคราะห์ภาพรวมอุตสาหกรรม และ/หรือตลาด และ/หรือภาพรวมเศรษฐกิจเพื่อพิจารณาลงทุนในหุ้นของบริษัทเป้าหมายให้สอดคล้องกับภาพรวมอุตสาหกรรม และ/หรือตลาด และ/หรือภาพรวมเศรษฐกิจในขณะนั้น นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักกำหนดนโยบายการลงทุนส่วนใหญ่ (Main investment exposure) ดังนี้

อย่างน้อยร้อยละ 67 ของมูลค่าทรัพย์สิน จะลงทุนในหุ้นที่มีการเติบโตหรือมีแนวโน้มการเติบโต (Growth style) ของบริษัทที่จัดตั้ง และ/หรือดำเนินธุรกิจในประเทศสหรัฐอเมริกา

อย่างน้อยร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สิน จะลงทุนในบริษัทที่มีลักษณะเชิงบวกด้านสิ่งแวดล้อมและ/หรือสังคมที่มีการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลที่ดี ซึ่งมีการใช้หลักเกณฑ์การประเมินผลด้าน ESG (ESG scoring methodology) โดยผู้จัดการกองทุนหลัก และ/หรือใช้ข้อมูลจากบุคคลที่สาม

กองทุนหลักได้ใช้หลักเกณฑ์การวิเคราะห์ด้าน ESG อย่างเป็นระบบ ในการพิจารณาตัดสินใจลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ลงทุน

อย่างน้อยร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือบริษัทที่ถือเป็นการลงทุนแบบยั่งยืน (Sustainable Investments) ตามคำนิยามของ SFDR ซึ่งส่งเสริมหรือทำให้บรรลุเป้าหมายด้านสิ่งแวดล้อมหรือสังคม ทั้งนี้ การลงทุนดังกล่าวจะไม่รวมถึงการลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่อง เงินฝากกับสถาบันการเงิน ตราสารตลาดเงิน กองทุนรวมตลาดเงิน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Derivative for EPM)

การลงทุนในสินทรัพย์ประเภทอื่น : กองทุนสามารถลงทุนในบริษัทที่จัดตั้งขึ้นในประเทศแคนาดา

กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องได้ไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ โดยกองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในเงินฝากสถาบันการเงิน ตราสารตลาดเงิน และกองทุนรวมตลาดเงิน เพื่อบริหารสภาพคล่องในการซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน รวมถึงรองรับกรณีการจ่ายเงินในสถานการณ์ปกติหรือในเหตุพิเศษของกองทุน และในกรณีที่สภาวะการลงทุนในตลาดได้รับผลกระทบอย่างรุนแรง กองทุนอาจลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในสินทรัพย์สภาพคล่อง เพื่อวัตถุประสงค์ในการปกป้องมูลค่าของเงินลงทุนเป็นการชั่วคราว

ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) แต่จะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

อายุโครงการ ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล ไม่จ่ายผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนJ.P. Morgan SE - Luxembourg Branchดัชนีชี้วัด (Benchmark)Russell 1000 Growth Index (Total Return Net of 30% withholding tax)Bloomberg TickerJPUSGIU LXISIN CodeLU0248059726Websitewww.jpmorganassetmanagement.lu

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าที่ปรึกษาร้อยละ 0.60 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานและบริหารงานอื่นๆสูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.16 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมร้อยละ 0.76 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

อนึ่ง กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้