X-JPTOPTECH

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการในสัดส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการสามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางต่อไปอีกได้ไม่เกิน 1 ทอด และกองทุนปลายทางนั้นไม่สามารถลงทุนย้อนกลับในกองทุนต้นทาง (Circle investment) ได้ และ/หรือตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในกองทุนหลักโดยใช้สกุลเงินเยน (JPY) เป็นสกุลเงินหลักหรือสกุลเงินอื่นใดตามที่บริษัทจัดการเห็นสมควรหากมีการเปลี่ยนแปลงโดยกองทุนหลักในอนาคต ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนได้หลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินหยวน (RMB) สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) สกุลยูโร (EUR) เป็นต้น ในการนี้บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่จะลงทุนในกองทุนหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือช่องทางอื่นที่เหมาะสม

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน (Hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งจะพิจารณาจากสภาวะของตลาดการเงินในขณะนั้น และปัจจัยต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง (ปัจจัยทางเศรษฐกิจ การเมือง การเงินและการคลัง เป็นต้น) เพื่อคาดการณ์ทิศทางแนวโน้มของค่าเงิน เช่น ในกรณีที่คาดการณ์ว่าค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มอ่อนค่าลง ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่ค่อนข้างมาก หรือในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) มีแนวโน้มแข็งค่าขึ้น ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อยหรืออาจพิจารณาไม่ลงทุน อย่างไรก็ตาม หากผู้จัดการกองทุนพิจารณาแล้วว่าการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนอาจไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุน หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์ที่อาจได้รับ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาไม่ทำการป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนก็ได้ ทั้งนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนที่ทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง ดังนั้น ผู้ลงทุนอาจขาดทุนหรือได้รับกำไรจากอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรือได้รับเงินลงทุนคืนต่ำกว่าที่ลงทุนเริ่มแรกได้

อนึ่ง การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ ซึ่งอาจส่งผลให้ราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสําคัญ และ/หรือกองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการที่คู่สัญญาไม่สามารถปฏิบัติตามข้อตกลงที่ระบุไว้ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เนื่องจากมีภาระความเสี่ยงจากการเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของคู่สัญญาฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเพิ่มขึ้นอย่างมาก จนไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันที่ตกลงไว้ได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคาดการณ์และศึกษาวิเคราะห์ตัวแปรอ้างอิงของตราสารอย่างรอบคอบ รวมทั้งติดตามสถานการณ์การเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อราคา และปรับเปลี่ยนสถานการณ์การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้เหมาะสมกับภาวะตลาดในขณะนั้น รวมถึงบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับคู่สัญญาที่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือในระดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดการจะคํานึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสําคัญ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และ/หรือหลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน รวมถึงการดำรงอัตราส่วนการลงทุนในต่างประเทศ จะไม่บังคับใช้ในช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1 และ 2 ให้บริษัทจัดการดำเนินการตามข้อ 3

ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์

มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนี หรือ ETF

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก มีการลดลงในลักษณะดังนี้

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก หรือ

ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิกองทุนหลัก

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาการดำเนินการ

แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบ (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)

พร้อม 3.1

ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 3.1

ภายใน 60 วัน นับแต่วันที่มี การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

รายงานผลการดำเนินการตาม 3.3 ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ

ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่ดำเนินการตาม 3.3 แล้วเสร็จ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามข้อ 1. บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

- ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

- ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

- ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

ลักษณะสำคัญของกองทุนหลักที่จะเข้าลงทุน

Global X Japan Tech Top 20 ETF (“กองทุนหลัก”)

หัวข้อรายละเอียด

ชื่อกองทุน

Global X Japan Tech Top 20 ETF

กลยุทธ์การลงทุนPassive management

ชนิดหน่วยลงทุน

ไม่มีการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน

ประเทศที่จดทะเบียนกองทุน

ญี่ปุ่น (จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Tokyo Stock Exchange ประเทศญี่ปุ่น)

วันจัดตั้งกองทุน

22 มิถุนายน 2565

อายุกองทุนหลัก

ไม่มีกำหนด

นโยบายการลงทุน

กองทุนหลักจะเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี FactSet Japan Tech Top 20 Index ("ดัชนีอ้างอิง") ซึ่งรวมถึงหุ้นในปัจจุบัน และหุ้นที่มีแนวโน้มจะถูกนำเข้าเป็นองค์ประกอบของดัชนี ทั้งนี้ เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนเคลื่อนไหวสอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของดัชนีอ้างอิง (Full replication) โดยดัชนีอ้างอิงมีนโยบายเน้นการลงทุนในหุ้นของบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีของประเทศญี่ปุ่นที่มีขนาดใหญ่ 20 บริษัทซึ่งประกอบกิจการที่เกี่ยวข้องกับหุ่นยนต์และระบบอัตโนมัติ (robotics and automation) คลาวด์ (cloud) แอปพลิเคชันและแพลตฟอร์มด้านเนื้อหา (content applications and platforms) พาณิชย์อิเล็กทรอนิกส์ (e-commerce) และอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ (semiconductors)

การสั่งซื้อหน่วยลงทุน

ตามวันเวลาทำการของ Tokyo Stock Exchange

การขายคืนหน่วยลงทุน

ตามวันเวลาทำการของ Tokyo Stock Exchange

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่มีนโยบายการจ่ายเงินปันผล

ISIN Code

JP3049610003

Bloomberg Code

2854 JP

ดัชนีชี้วัด / อ้างอิง (Benchmark)FactSet Japan Tech Top 20 IndexสกุลเงินJPYบริษัทจัดการ (Management Company)

Global X Japan Co. Ltd.

TrusteeSumitomo Mitsui Trust Bank, Limited

เว็บไซต์ (Website)

https://globalxetfs.co.jp/en/funds/2854/index.html

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายสำคัญของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) : ร้อยละ 0.25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee Fee) : ร้อยละ 0.025 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิต่อปี

ส่วนแบ่งรายได้จากการปล่อยยืมหุ้น: ไม่เกิน 55% ของค่าธรรมเนียมการปล่อยยืมหุ้น (50% ก่อนภาษี)

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี FactSet Japan Tech Top 20 Index (ดัชนีอ้างอิง) (ข้อมูล ณ วันที่ 30 มกราคม 2569)

ดัชนี FactSet Japan Tech Top 20 Index บริหารและคำนวณโดยบริษัท FactSet Research Systems Inc. ซึ่งเป็นผู้ให้บริการข้อมูลทางการเงิน และผู้จัดทำดัชนีการลงทุน ที่มีความเชี่ยวชาญในการพัฒนาและคำนวณดัชนีสำหรับกองทุนรวมและกองทุน ETF โดยเฉพาะดัชนีเชิงธีม (thematic indices) และดัชนีเฉพาะอุตสาหกรรม

ดัชนีดังกล่าวมีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นของบริษัทเทคโนโลยีขนาดใหญ่ที่จดทะเบียนในประเทศญี่ปุ่นประมาณ 20 บริษัท ซึ่งดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีสมัยใหม่ เช่น ระบบอัตโนมัติ หุ่นยนต์ คลาวด์ แอปพลิเคชันและแพลตฟอร์มดิจิทัล ฮาร์ดแวร์อิเล็กทรอนิกส์ และอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์

หลักเกณฑ์การคัดเลือกและถ่วงน้ำหนักหลักทรัพย์ในดัชนี

1. คัดเลือกหุ้นสามัญทั้งหมดที่มีการจดทะเบียนซื้อขายหลักในตลาดหลักทรัพย์โตเกียว

2. มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดอย่างน้อย 100 พันล้านเยน และมีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือนอย่างน้อย 200 ล้านเยน

3. จะไม่นำหุ้นของบริษัทที่มีค่าเฉลี่ย EBITDA Margin และค่าเฉลี่ย ROE ในช่วง 5 ปีเป็นลบ เข้าคำนวณในดัชนี

4. คัดเลือกเฉพาะบริษัทที่อยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมเทคโนโลยีตามระบบ RBICS Focus sub-industries ของ FactSet ซึ่งแบ่งเป็น 5 หมวด ได้แก่

ระบบอัตโนมัติและหุ่นยนต์

คลาวด์

คอนเทนต์และแพลตฟอร์ม

ฮาร์ดแวร์และอิเล็กทรอนิกส์

เซมิคอนดักเตอร์

5. ในแต่ละหมวดอุตสาหกรรมจะจัดอันดับหุ้นตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับด้วยสัดส่วน free float (float-adjusted modified market capitalization) และคัดเลือกหุ้นอันดับสูงสุด หมวดละ 3 หลักทรัพย์ จากนั้นจะนำหุ้นที่เหลือมาจัดอันดับรวมกันโดยไม่แบ่งหมวด และคัดเลือกเพิ่มเติมจนมีจำนวนหลักทรัพย์ในดัชนีรวม 20 หลักทรัพย์

6. ดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับด้วย free float โดยมีการกำหนดเพดานน้ำหนักการลงทุนของหลักทรัพย์รายตัวเพื่อควบคุมความกระจุกตัวของดัชนี

ทั้งนี้ หากราคาหุ้นปรับเพิ่มขึ้นจนทำให้น้ำหนักของหลักทรัพย์รายตัวเกินระดับที่กำหนด น้ำหนักดังกล่าวอาจถูกปรับลดในการปรับองค์ประกอบดัชนีในรอบถัดไป

วันคำนวณดัชนี และรอบการทบทวนดัชนี (Index Valuation Days and Reconstitution and Rebalance Schedule)

ดัชนีจะถูกคำนวณทุกวันทำการตั้งแต่วันจันทร์ถึงวันศุกร์ตามที่ตลาดหลักทรัพย์โตเกียวเปิดทำการซื้อขาย และดัชนีมีการทบทวนและปรับองค์ประกอบทุก 6 เดือนตามราคาปิดของตลาดหลักทรัพย์โตเกียวในศุกร์ที่สองของเดือนกุมภาพันธ์และสิงหาคม เพื่อให้สะท้อนโครงสร้างของอุตสาหกรรมเทคโนโลยีของประเทศญี่ปุ่นได้อย่างเหมาะสม

(ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี : https://www.solactive.com/index/DE000SL0GAS3/)

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

การสรุปสาระสำคัญของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นหลัก